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                    招募说明书（更新） 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基      金招募说明书（更新）        （二0二五年第一号）   基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司   基金托管东说念主： 招商银行股份有限公司                                            招募说明书（更新）                          遑急指示    富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金（以下简称“本基金”） 已于 2021 年 3 月 5 日获取中国证监会准予注册的批复（证监许可【2021】729 号 《对于准予富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金注册的批复》）。本 基金的基金合同于 2021 年 5 月 12 日奏效。    基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真的、准确、竣工。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募央求的注册，并不标明其对本基金的 投资价值和阛阓远景等作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金标的指数为中证 800 银行指数，指数简称 800 银行。指数代码：H30022。 标的指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。关系标的指数具体编 制 方 案 及 成 份 股 信 息 详 见 中 证 指 数 有 限 公 司 网 站 ， 网 址 ： http ： //www.csindex.com.cn。    投成本基金风险详见招募说明书“风险揭示”章节，包括：因政事、经济、 社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独有的非系 统性风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。同期由于 本基金是往来型灵通式基金，特定风险还包括：指数化投资的风险、标的指数波 动的风险、标的指数申诉与股票阛阓平均申诉偏离的风险、标的指数值狡计出错 的风险、标的指数编制决议带来的风险、标的指数变更的风险、成份股停牌的风 险、指数编制机构住手服务的风险、追踪过失收敛未达约定办法的风险、基金份 额二级阛阓往来价钱折溢价的风险、套利风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 狡计过失 的风险、申购赎回清单差错风险、投资者申购失败的风险、投资者赎回失败的风 险、基金份额赎回对价的变现风险、退市风险、基金转型后不再上市的风险、终 止清盘风险、第三方机构服务的风险、资产支抓证券、存托凭证、股指期货、股 票期权等投资风险、参与融资业务的风险、参与转融通证券出借业务的风险、税 负增多风险等等。本基金属于股票型基金，风险与收益高于羼杂型基金、债券型 基金与货币阛阓基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与 标的指数相似的风险收益特征。    本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市往来股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、革命企                                       招募说明书（更新） 业刊行、境外刊行东说念主以及往来机制相干的独有风险。   本基金面前仅选定深圳证券往来所跨阛阓股票 ETF 场内申赎模式，即“深市 股票什物申购、沪市股票现款替代”申赎模式；频繁情况下，T 日竞价买入的基 金份额，T 日不错赎回，T 日申购的基金份额 T 日不错竞价卖出，T+1 日不错赎 回。投资者投成本基金时需具有深圳证券往来所 A 股账户或基金账户。其中，深 圳证券往来所基金账户只可进行二级阛阓往来，如投资者需要使用标的指数成份 股中的深圳证券往来所上市股票参与基金的申购、赎回，则应开立深圳证券往来 所 A 股账户。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应崇拜阅读本招募说明书、基金 合同、基金家具长途摘要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出 投资决策，自行承担投资风险。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者闲散” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状态与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。   基金合同奏效后，连结 50 个劳动日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同远离，不需召开基金份额抓有 东说念主大会。   因基金合同而产生的或与基金合同关系的一切争议，如经友好协商未能处理 的，均应提交深圳国际仲裁院，按照央求仲裁时该会届时有用的仲裁法则进行仲 裁，仲裁地点为深圳市。   基金的过往事迹并不预示其畴昔推崇。基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并 不组成新基金事迹推崇的保证。   基金管理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募说明书所载内容截止至 2025 年 1 月 20 日，基金投资组合申诉和基金 事迹推崇截止至 2024 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：            更新章节                 更新内容                                  招募说明书（更新） 遑急指示               对招募说明书内容的截止日历及相干                    财务数据的截止日历进行了更新 第三部分 基金管理东说念主         更新基金管理东说念主基本信息及本基金基                    金司理相干信息 第四部分 基金托管东说念主         更新基金托管东说念主基本信息 第五部分 相干服务机构        更新相干服务机构基本信息 第十一部分 基金份额的申购与赎回   对申购和赎回的数目限制相干内容调                    整表述 第十三部分 基金的投资        内容更新至 2024 年 12 月 31 日 第十四部分 基金的事迹        内容更新至 2024 年 12 月 31 日 第二十六部分 其他应败露事项     对本申诉期内的其他事项进行败露                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新） 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金         招募说明书                  第一部分 弁言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息败露管理办法》                 （以下简称“《信息败露办法》”）、                                 《公开募 集灵通式证券投资基金流动性风险管理端正》（以下简称“《流动性风险管理规    、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称 定》”） “《指数基金指引》”）和其他关系法律法例的端正，以及《富国中证 800 银行交 易型灵通式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书评释了富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金的 投资办法、策略、风险、费率等与投资者投资决策关系的必要事项，投资者在作念 出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何作假内容、误导性论说或枢纽遗 漏，并对其真的性、准确性、竣工性承担法律劳动。本基金是根据本招募说明书 所载明的长途央求召募的。本基金管理东说念主莫得拜托或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的基本法律文献。如本招募说明书内容与 基金合同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 关系端正享有权利、承担义务。基金份额抓有东说念主动作基金合同当事东说念主并不以在基 金合同上书面签章或署名为必要条件。基金投资者欲了解基金份额抓有东说念主的权利 和义务，应珍摄查阅基金合同。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金                  招募说明书                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用更正和补充 银行往来型灵通式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用更正 和补充 证券投资基金招募说明书》过火更新 基金基金份额发售公告》 基金基金基金家具长途摘要》过火更新 金上市往来公告书》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰球东说念主民代表大会常务委员 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的更正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金                招募说明书 的更正     《信息败露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其时时作念出的 更正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的更正     《流动性风险管理端正》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关 对其时时作念出的更正 对于往来所往来型灵通式证券投资基金登记结算业求实施确定》界说的“往来型 灵通式基金” 精良追踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪过失最小化，领受灵通式运作方 式的基金，简称联接基金     《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其时时作念出的更正 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 正当登记并存续或经关系政府部门批准栽种并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金         招募说明书 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其时时作念出的更正）及相干 法律法例端正，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回等业务 金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业务的 机构，包括发售代理机构和申购赎回代理机构 基金管理东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构 基金管理东说念主指定的、在基金合同奏效后代理本基金申购、赎回业务的机构 灵通式证券投资基金登记结算业求实施确定》以及相干业务法则界说的基金份额 的登记、存管和结算业务 结算有限劳动公司 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面说明的 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金             招募说明书 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得进步 3 个月 灵通日     《业务法则》：指基金管理东说念主、深圳证券往来所、中国证券登记结算有限 劳动公司的相干业务法则和端正 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为赎回对价的步履 抓基金份额销售机构的操作 来可能发生的变更 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金         招募说明书 明书端正应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 申购赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付或 应获取的现款差额根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份 额数狡计 日现款差额预估值，预估现款差额由申购赎回代理机构预先冻结 间内，根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据狡计并由深圳证 券往来所发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 购、赎回的基金份额应为最小申购赎回单元的整数倍 变的前提下，按照一定比例养息基金份额总额及基金份额净值的步履 增长率差额之日 金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折 算日为启动日再行狡计） 标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份 额折算日为启动日再行狡计） 行进款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金         招募说明书 款项过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 额净值的方式，将基金养息投资组合的阛阓冲击成安分派给施行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东说念主利益的不利影响，本基金转型为“富国中 证 800 银行指数证券投资基金”后，当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主 不错领受舞动订价机制 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购 与银行按期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开刊行股票、资产支抓证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或 往来的债券等 刊及《信息败露办法》端正的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 件     以上释义中波及法律法例、业务法则的内容，法律法例、业务法则更正后， 如适用本基金，相干内容以更正后法律法例、业务法则为准。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金                  招募说明书                    第三部分 基金管理东说念主    一、 基金管理东说念主概况    称号：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    成立日历：1999 年 4 月 13 日    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    电话：（021）20361818    筹议东说念主：赵瑛    注册成本：5.2 亿元东说念主民币    股权结构（截止于 2025 年 01 月 20 日）：             鼓舞称号                 出资比例        海通证券股份有限公司                27.775%        申万宏源证券有限公司                27.775%         加拿大蒙特利尔银行                27.775%   山东省金融资产管理股份有限公司                16.675%    二、 主要东说念主员情况    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝信托投资有限劳动公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金              招募说明书 泰君安证券有限劳动公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席奉行官。历任多伦多证券往来所作念市商助理，加拿大帝国贸易银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和往来员、金融家具部奉行总监，加拿大帝国贸易 银行世界阛阓公司金融家具部奉行总监，Corp Capital 银行结构化家具主管，好意思 国汇丰银行结构化家具部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类家具高等 董事总司理，加拿大帝国贸易银行结构化家具部全球负责东说念主、董事总司理兼钞票 处理决议中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席奉行官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等管帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副布告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务管帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座教诲；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务期间有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心任 副教诲，中国东说念主民银行深圳市中心支行管帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务管帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、奉行委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任钞票证券有限劳动公司债券融资部高等司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部技俩司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东说念主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部往来部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金      招募说明书 公室主任兼党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建劳动部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司贪图财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理教诲，蒙特利尔银行企业操立场险部高瓜分析师、高等风险司理和部 门总监，说念明证券往来风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、阛阓风险管控及分析主管，新加坡往来所风险管理部高等副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲管帐师事务统统限公司山东分所职员，国 富浩华管帐师事务统统限公司山东分所职员，瑞华管帐师事务所（特殊无为合伙） 山东分所技俩司理、注册管帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 抓劳动），财务管理部部长。   李彧先生，零丁董事，研究生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、奉行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁出奇助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，零丁董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限劳动公司董事长。   許濬先生，零丁董事，博士，现任香港大学不断学院教诲、香港大学不断学 院环球贸易管理学硕士技俩总监。历任香港科技大学管理学系助理教诲，香港中 文大学跨国贸易学系副教诲、管理学系教诲，香港大学不断学院副院长。   王叙果女士，零丁董事，博士。现任南京审计大学金融学教诲、硕士生导师， 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金       招募说明书 从事金融学教学科研劳动。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副教诲，南京审计学院副教诲。   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、战术贪图部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主抓劳动），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副布告。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融家具部总司理。历 任上海证券往来所博士后，海通证券股份有限公司销售往来总部网站筹谋及可贵， 柜台阛阓部职工、家具管理部副司理、家具管理部司理，云南分公司党总支布告、 副总司理（主抓劳动）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区奉行董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、西 班牙对外银行全球后生领导层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际发 展部奉行总司理兼集团钞票管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区战术发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金         招募说明书   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金聚集往来部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明管帐师事务所（特殊无为合伙）高等审计员，富国 基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集 中往来部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部阛阓策略总监助理 兼高等阛阓策略司理。历任营销筹谋司理、高等营销筹谋司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高等东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息败露与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司督察长。   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品锻真金不怕火局秘 书、晋江收支口商品锻真金不怕火局办事处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部检察员、高等检察员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建造银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司阛阓总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金                  招募说明书 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室技俩官员，摩根士丹利成本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股 票风险评估部高等研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国际投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任家具开发主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息期间 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息期间部副总司理、信息期间部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息期间部总司理、数字金融 业务部副总司理。   （1）现任基金司理： 王乐乐，博士，曾任上海证券有限劳动公司研究员， 华泰联合证券有限劳动公司研究员，华泰证券股份有限公司研究员、革命贪图团 队负责东说念主；自 2015 年 5 月加入富国基金管理有限公司，历任定量基金司理、量 化投资部量化投资总监助理、高等定量基金司理；现任富国基金量化投资部 ETF 投资总监兼高等定量基金司理。自 2019 年 07 月起任富国中证军工龙头往来型开 放式指数证券投资基金基金司理；自 2019 年 09 月起任富国中证央企革命驱动交 易型灵通式指数证券投资基金基金司理；自 2019 年 10 月起任富国中证糜费 50 往来型灵通式指数证券投资基金基金司理；自 2019 年 11 月起任富国中证科技 证央企革命驱动往来型灵通式指数证券投资基金联接基金基金司理；自 2020 年 理；自 2020 年 03 月起任富国中证糜费 50 往来型灵通式指数证券投资基金联接 基金基金司理；自 2020 年 03 月起任富国中证医药 50 往来型灵通式指数证券投 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金              招募说明书 资基金基金司理；自 2020 年 07 月起任富国上海金往来型灵通式证券投资基金基 金司理；自 2020 年 07 月起任富国上海金往来型灵通式证券投资基金联接基金基 金司理；自 2021 年 05 月起任富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金 基金司理；自 2022 年 07 月起任富国中证上海环交所碳中庸往来型灵通式指数证 券投资基金基金司理；自 2022 年 11 月起任富国中证 A100 往来型灵通式指数证 券投资基金(原富国中证 100 往来型灵通式指数证券投资基金)基金司理；自 2022 年 12 月起任富国北证 50 成份指数型证券投资基金基金司理；自 2023 年 06 月 起任富国中证上海环交所碳中庸往来型灵通式指数证券投资基金联接基金基金 司理；自 2023 年 11 月起任富国中证医药 50 往来型灵通式指数证券投资基金联 接基金基金司理；自 2024 年 06 月起任富国中证 A100 往来型灵通式指数证券投 资基金发起式联接基金(原富国中证 100 往来型灵通式指数证券投资基金发起式 联接基金)基金司理；自 2024 年 09 月起任富国中证 A500 往来型灵通式指数证 券投资基金基金司理；自 2024 年 11 月起任富国中证 A500 往来型灵通式指数证 券投资基金发起式联接基金基金司理；具有基金从业履历。   殷钦怡，硕士，曾任国泰君安证券股份有限公司资深分析师；自 2023 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任定量研究员；现任富国基金量化投资部定量 基金司理。自 2024 年 07 月起任富国中证国企一带沿途往来型灵通式指数证券投 资基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富国中证国企一带沿途往来型灵通式指数 证券投资基金联接基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富国中证全指建筑材料交 易型灵通式指数证券投资基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富国中证全指证券 公司往来型灵通式指数证券投资基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富国中证细 分化工产业主题往来型灵通式指数证券投资基金发起式联接基金基金司理；自 金司理；自 2025 年 02 月起任富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金 基金司理；自 2025 年 02 月起任富国中证细分机械拓荒产业主题往来型灵通式指 数证券投资基金基金司理；自 2025 年 02 月起任富国中证新华社民族品牌工程交 易型灵通式指数证券投资基金基金司理；自 2025 年 02 月起任富国中证新华社民 族品牌工程往来型灵通式指数证券投资基金联接基金基金司理；具有基金从业资 格。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金         招募说明书   公司投委会成员：总司理陈戈，摊派副总司理朱少醒，摊派副总司理李笑薇。   三、 基金管理东说念主的职责 配收益； 他法律步履；   四、 基金管理东说念主对于顺从法律法例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息败露办法》等法律法例的步履，并承诺建立健全的 里面收敛轨制，选定有用措施，防护违法步履的发生。 里面风险收敛轨制，选定有用措施，防护下列步履的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）对抗允地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产； 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金        招募说明书   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表露 他东说念主从事相干的往来行动；   （7）豪放连累，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他步履。 家关系法律、法例及行业范例，敦厚信用、勤奋尽责，不从事以下行动：   （1）越权或非法筹画；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）挑升毁伤基金份额抓有东说念主或其他基金相干机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的长途中公私分明；   （5）断绝、滋扰、碎裂或严重影响中国证监会照章监管；   （6）豪放连累、滥用权利，不按照端正履行职责；   （7）违背现行有用的关系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关端正，泄露在职职期间瞻念察的关系证券、基金的贸易高明、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资贪图等信息，或利用该信息从事或者昭示、表露他东说念主从事 相干的往来行动；   （8）协助、接受拜托或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券往来；   （9）违背证券往来场所业务法则，利用对敲、倒仓等技能主宰阛阓价钱， 悔怨阛阓纪律；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息败露和告白中挑升含有作假、误导、诓骗要素；   （12）以不高洁技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （14）其他法律、行政法例不容的步履。   五、 基金管理东说念主对于不容性步履的承诺   为可贵基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金不容从事下列步履： 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金       招募说明书   如法律、行政法例或监管部门取消或养息上述不容性端正，基金管理东说念主在履 行稳健法度后，本基金可不受上述端正的限制或按养息后的端正奉行，不需经基 金份额抓有东说念主大会审议。      六、 基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 泄露在职职期间瞻念察的关系证券、基金的贸易高明，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资贪图等信息，或利用该信息从事或者昭示、表露他东说念主从事相干的交 易行动；      七、 基金管理东说念主的风险管理体系和里面收敛轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或期间风险、合规性风险以过火他风险。   针对上述各式风险，基金管理东说念主建立了一套竣工的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战术、办法，竖立相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与期间系统，设定风险管理的时辰范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务历程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。搜检存在的收敛措施，分析风险发生的可能性过火引起的 后果。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金     招募说明书   （4）度量风险。评估风险水平的上下，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平辞别为些许级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进程分别参预相应的级别。定量的方法则是假想一些风险方针， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的模范相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理贪图， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的济急处理措施。   （6）监视与搜检。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）申诉与参谋。建立风险管理的申诉系统，使公司鼓舞、公司董事会、 公司高等管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理状态，并寻求参谋观念。   （1）里面收敛的原则   ①全面性原则。里面收敛轨制覆盖公司的各项业务、各个部门和各级东说念主员， 并浸透到决策、奉行、监督、反馈等各个筹画身手。   ②零丁性原则。公司栽种零丁的督察长与监察稽核职能部门，并使它们保抓 高度的零丁性与巨擘性。   ③互相制约原则。公司部门和岗亭的竖立权责分明、互相牵制，并通过切实 可行的互相制衡措施来放弃里面收敛中的盲点。   ④遑急性原则。公司的发展必须建立在风险收敛完善和厚实的基础上，里面 风险收敛与公司业务发展同等遑急。   （2）里面收敛的主要内容   ①收敛环境   公司董事会、监事会醉心建立完善的公司治理结构与里面收敛体系。基金管 理东说念主在董事会下栽种有零丁董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 收敛体系；公司监事会负责审阅外部零丁审计机构的审计申诉，确保公司财务报 告的真的性、可靠性，督促实施关系审计建议。   公司管理层在总司理领导下，崇拜奉行董事会确定的里面收敛战术，为了有 效贯彻公司董事会制定的筹画方针及发展战术，栽种了总司理办公会、投资决策 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金       招募说明书 委员会、风险收敛委员会等委员会，分别负责公司筹画、基金投资、风险管理的 枢纽决策。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核劳动，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面搜检与监督，参与公司风险收敛劳动，发 生枢纽风险事件时向公司董事长和中国证监会申诉。   ②风险评估   公司里面稽核东说念主员按期评估公司及基金的风险状态，包括统统能对筹画办法、 投资办法产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体筹画办法产生影响的可能 性及影响进程，并将评估申诉报总司理办公会和风险收敛委员会。   ③操作收敛   公司里面组织结构的假想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互互助与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、阛阓等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作互相零丁，而且有零丁的申诉系统。各业务部门之间互相核 对、互相牵制。   各业务部门里面劳动岗亭单干合理、职责明确，形成互相搜检、互相制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各劳动岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭劳动轨制基础上，竖立科学、合理、模范化的业务操作历程， 每项业务操作有了了、书面化的操作手册，同期，端正完备的处理手续，保存完 整的业务纪录，制定严格的搜检、复核模范。   ④信息与调换   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务文告体系，通过建立有用的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责相干的信息，保 证信息实时投递稳健的东说念主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东说念主栽种了零丁于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，搜检、评价公司里面收敛轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面收敛 轨制的奉行情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提倡改进观念， 促进公司里面管理轨制有用地奉行。里面稽核东说念主员具有相对的零丁性，监察稽核 申诉提交合座董事审阅并报送中国证监会。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金     招募说明书   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和撑抓里面收敛轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的劳动；   （2）上述对于里面收敛的败露真的、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展继续完善里面控 制轨制。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金                  招募说明书                       第四部分 基金托管东说念主    一、基金托管东说念主概况    称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    栽种日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    注册成本：252.20 亿元    法定代表东说念主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息败露负责东说念主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东说念主抓股的股 份制贸易银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月顺利地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌往来（股票代码：3968），10 月 5 日 诈骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。适度 2024 年 9 月 30 日，本集团总 资产 116,547.63 亿元东说念主民币，高等法下成本充足率 18.67%，权重法下成本充足 率 15.33%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务管理团队、家具研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、技俩支抓团队、 运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 249 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准获取证券投资基金托管业务履历，成为国 内第一家获取该项业务履历上市银行；2003 年 4 月，慎严惩理基金托管业务。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金             招募说明书 招商银行动作托管业务天赋最全的贸易银行之一，领有证券投资基金托管履历、 基本养老保障基金托管机构履历、受托投资管理托管业务托管履历、保障资金托 管业务履历、企业年金基金托管业务履历、及格境外机构投资者托管（QFII）资 格、及格境内机构投资者托管（QDII）履历、私募基金业务外包服务履历、存托 凭证试点存托业务等业务履历。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 22 年的专科才略和革命精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行战术，致力于于于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得 信托的大家、贴心折务的管家、让价值抓续增多、客户的体验更佳”的“4+办法”， 以革命的“服务家具化”为方法论，全地点助力资管机构竣事可抓续的高质地发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”                           “大不雅投研”                                “见微 数据”三个服务子品牌，继续革命托管系统、服务和家具：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务模范，首家发布私募基 金绩效分析申诉，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台， 顺利托管国内第一只券商鸠合股产管理贪图、第一只 FOF、第一只信托资金贪图、 第一只股权私募基金、第一家竣事货币阛阓基金赎回资金 T+1 到账、第一只境 外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户应允、第一 家大小非解禁资产、第一单 TOT 看守，竣事从单一托管服务商向全面投资者服 务机构的转变，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务抓续稳健发展，社会影响力继续进步,连年来获取业 内各种奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融革命 “十佳金融家具革命奖”； 6 月荣获《财资》                      “中国最好托管银行奖”，成为国内 独一获取该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管理“金贝奖”                             “最好资产托管银 行”、         “2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银   《21 世纪经济报说念》 巨匠》   “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                       “中国最好托管银行奖”；                                  “全功 能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融革命“十佳金融家具革命奖”。 奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点 子”决议一等奖，以及中央金融团工委、寰球金融青联第五届“双进步”金点子 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金                招募说明书 决议二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际             “中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票 财经巨擘媒体《亚洲银巨匠》 风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》          “2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》                                     “中 国最好托管机构”        “中国最好待业金托管机构”                    “中国最好零卖基金行政外包”三 项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年         “中国境内最好托管机构”                    “最好公募基金托管机构”                               “最好公募 基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英 华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算 有限劳动公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方钞票风 云榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，                                  《证券时报》                                       “2021 年 度超过资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公 募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结 算有限劳动公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务超过机构”奖项；9 月 荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好应允托管银 行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度超过资产托管银行天玑奖”； 银行间阛阓计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰球银行间同行拆 借中心“2022 年度银行间本币阛阓托管业务阛阓革命奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业革命英华奖“托管革命奖”；2023 年 （寰球性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》“2023 年度托管银 行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限劳动公司“2023 年度优秀 资产托管机构”、“2023 年度估值业务超过机构”、“2023 年度债市领军机构”、 “2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养 老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管互助伙伴”奖。2024 年 4 月，荣 获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年出奇评比“优秀 ETF 托管东说念主”” 奖。2024 年 6 月，荣获上海计帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月， 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金                 招募说明书 在《21 世纪经济报说念》专揽的 2024 资产管理年会暨十七届 21 世纪【金贝】资 产管理竞争力研究案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 不凡影响力品 牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获银行业 务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”。   二、主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非奉行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事 长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央 委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司 副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长， 曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产管理有限公司董事 长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港）有限公司董 事长，东说念主保成本投资管理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限劳动公司董事 长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委布告、奉行董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高 级经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长， 面主抓本行劳动，2022 年 5 月 19 日起任本行党委布告，2022 年 6 月 15 日起任 本行行长。兼任本行香港上市相工作宜之授权代表、招银国际金融控股有限公司 董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联糜费金融有 限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、中 国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险收敛部副司理、司理、信贷管理部 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、 投行与金融阛阓部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金               招募说明书 入的研究和丰富的实务训诫。   三、基金托管业务筹画情况   适度 2024 年 9 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1518 只证券投资 基金。   四、托管东说念主的里面收敛轨制   招商银行确保托管业务严格顺从国度关系法律法例和行业监管轨制，坚抓守 法筹画、范例运作的筹画理念；形成科学合理的决策机制、奉行机制和监督机制， 驻防和化解筹画风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于 查错防弊、堵塞舛误、放弃隐患，保证业务稳健运行的风险收敛轨制，确保托管 业务信息真的、准确、竣工、实时；确保内控机制、体制的继续改进和各项业务 轨制、历程的继续完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面收敛及风险驻防体系：   一级里面收敛及风险驻防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行退让 和收敛；总行风险管理部、法律合规部、审计部零丁对资产托管业务进行评估监 督，并提倡内控进步管理建议。   二级里面收敛及风险驻防是招商银行资产托管部栽种风险合规管理相干团 队，负责部门里面风险退让和收敛，实时发现里面收敛劣势，提倡整改决议，跟 踪整改情况，并径直向部门总司理室申诉。   三级里面收敛及风险驻防是招商银行资产托管部在竖立专科岗亭时，遵从内 收敛衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面收敛覆盖各项业务过程和操作身手、覆盖统统团队 和岗亭，并由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以驻防风 险、审慎筹画为起点，体现“内控优先”的要求。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金      招募说明书   （3）零丁性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保抓相对零丁， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间互相分离。里面收敛的搜检、评价 部门零丁于里面收敛的建立和奉行部门。   （4）有用性原则。里面收敛有用性包含里面收敛假想的有用性、里面收敛 奉行的有用性。里面收敛假想的有用性是指里面收敛的假想覆盖了统统应顺心的 遑急风险，且假想的风险嘱托措施稳健。里面收敛奉行的有用性是指里面收敛能 够按照假想要求严格有用奉行。   （5）适合性原则。里面收敛适合招商银行托管业务风险管理的需要，并能 够跟着托管业务筹画战术、筹画方针、筹画理念等里面环境的变化和国度法律、 法例、政策轨制等外部环境的改变实时进行更正和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场面与我行其他业务场面禁锢， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风 险驻防的目的。   （7）遑急性原则。里面收敛在竣事全面收敛的基础上，顺心遑急托管业务 遑急事项和高风险身手。   （8）制衡性原则。里面收敛大致竣事在托管组织体系、机构竖立、权责分 配及业务历程等方面互相制约、互相监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制建造。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、管帐核算、资金计帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本端正、业务管理办法和业务操作规 程。轨制结构头绪了了、管理要求明确，知足风险管理全覆盖的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险收敛。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，领受加密、直连方式传输数据，数据奉行他乡实时备份， 统统的业务信息须经过严格的授权方能进行探听。   （3）客户长途风险收敛。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户长途严格守秘，除法律法例和其他关系端正、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东说念主泄露。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金       招募说明书   （4）信息期间系统风险收敛。招商银行对信息期间系统机房、权限管理实 行双东说念主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并竖立门禁，统统电脑竖立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息期间系统选定两地三中心的济急备份管理措施等，保证 信息期间系统的安全。   （5）东说念主力资源收敛。招商银行资产托管部通过建立细密的企业文化和职工 培训、引发机制、加强东说念主力资源管理及建立东说念主才梯级队伍及东说念主才储备机制，有用 地进行东说念主力资源管理。   五、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和法度   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理 办法》等关系法律法例的端正及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务身手中，基金托管东说念主对基金 管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索求与支付情况进行搜检监 督，对违背法律法例、基金合同的指示断绝奉行，独立即文告基金管理东说念主。   基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据往来法度也曾奏效的投资指示违背法律、 行政法例和其他关系端正，或者违背基金合同约定，实时以书面体式文告基金管 理东说念主进行整改，整改的时限应稳健法律法例及基金合同允许的养息期限。基金管 理东说念主收到文告后应实时查对说明并以书面体式向基金托管东说念主发出回函并改正。基 金管理东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉 中国证监会。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金              招募说明书                      第五部分 相干服务机构    一、 基金销售机构             直销机构    称号：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    直销网点：直销中心    直销中心性址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27 层    客户服务长入参谋电话：95105686、4008880688（寰球长入，免长途话费）    传真：021-20513177    筹议东说念主：吕铭泽    公司网站：www.fullgoal.com.cn             场内申购、赎回代办证券公司    （1）爱建证券有限劳动公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼    办公地址：上海市世纪正途 1600 号 32 楼    法东说念主代表：祝健    筹议东说念主员：庄传勇    客服电话：956021    公司网站：www.ajzq.com    （2）渤海证券股份有限公司    注册地址：天津市经济期间开发区第二大街 42 号写字楼 101 室    办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号    法东说念主代表：安志勇 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金             招募说明书   筹议东说念主员：蔡霆   客服电话：956066   公司网站：https：//www.bhzq.com   （3）财达证券股份有限公司   注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦   办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦   法东说念主代表：翟建强   筹议东说念主员：李卓颖   客服电话：95363(河北省内)0311-95363(河北省外）   公司网站：www.95363.com   （4）财通证券股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼   办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼   法东说念主代表：陆建强   筹议东说念主员：章力彬   客服电话：95336 浙江省-，4008696336 寰球-   公司网站：www.ctsec.com   （5）大同证券有限劳动公司   注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层   办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层   法东说念主代表：董祥   筹议东说念主员：薛津   客服电话：4007121212   公司网站：www.dtsbc.com.cn   （6）德邦证券股份有限公司   注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼   办公地址：上海市杨浦区荆州路 198 号万硕大厦 A 栋 21 楼德邦证券   法东说念主代表：武晓春   筹议东说念主员：朱磊 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金        招募说明书   客服电话：400-8888-128   公司网站：http：//www.tebon.com.cn   （7）东北证券股份有限公司   注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号   办公地址：长春市目田大路 1138 号   法东说念主代表：李福春   筹议东说念主员：安岩岩   客服电话：95360   公司网站：www.nesc.cn   （8）东方钞票证券股份有限公司   注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦   法东说念主代表：戴彦   筹议东说念主员：唐湘怡   客服电话：95357   公司网站：http：//www.18.cn   （9）东莞证券股份有限公司   注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号   办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号   法东说念主代表：陈照星   筹议东说念主员：陈士锐   客服电话：95328   公司网站：http：//www.dgzq.com.cn   （10）东海证券股份有限公司   注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层   办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦   法东说念主代表：王文卓   筹议东说念主员：王一彦   客服电话：95531；400-8888-588 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金                招募说明书    公司网站：www.longone.com.cn    （11）东吴证券股份有限公司    注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号    办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号    法东说念主代表：范力    筹议东说念主员：陆晓    客服电话：95330    公司网站：www.dwzq.com.cn    （12）东兴证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新无际厦 B 座 12、15 层    办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新无际厦 B 座 12、15 层    法东说念主代表：魏庆华    筹议东说念主员：汤漫川    客服电话：4008-888-993    公司网站：www.dxzq.net    （13）耿直证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-    办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层    法东说念主代表：施华    筹议东说念主员：徐锦福    客服电话：95571    公司网站：www.foundersc.com    （14）广发证券股份有限公司    注册地址：广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室    办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼    法东说念主代表：孙树明    筹议东说念主员：黄岚    客服电话：95575 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金                招募说明书   公司网站：www.gf.com.cn   （15）国金证券股份有限公司   注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号   办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号   法东说念主代表：冉云   筹议东说念主员：刘婧漪   客服电话：95310   公司网站：www.gjzq.com.cn   （16）国泰君安证券股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区目田贸易试验区商城路 618 号   办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼   法东说念主代表：贺青   筹议东说念主员：芮敏琪   客服电话：400-8888-666/ 95521   公司网站：www.gtja.com   （17）国投证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦   办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿途 119 号安信金融大厦   法东说念主代表：段文务   筹议东说念主员：陈剑虹   客服电话：95517   公司网站：http：//www.essence.com.cn/   （18）国新证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室   办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦   法东说念主代表：张海文   筹议东说念主员：李慧灵   客服电话：95390   公司网站：www.crsec.com.cn 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金             招募说明书   （19）国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层   办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层   法东说念主代表：张纳沙   筹议东说念主员：李颖   客服电话：95536   公司网站：www.guosen.com.cn   （20）海通证券股份有限公司   注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦   办公地址：上海市广东路 689 号   法东说念主代表：周杰   筹议东说念主员：李笑鸣   客服电话：95553   公司网站：www.htsec.com   （21）华宝证券股份有限公司   注册地址：上海市中国(上海)目田贸易试验区世纪正途 100 号 57 层   办公地址：上海市中国(上海)目田贸易试验区世纪正途 100 号 57 层   法东说念主代表：刘加海   筹议东说念主员：刘闻川   客服电话：4008-209-898   公司网站：www.cnhbstock.com   （22）华福证券有限劳动公司   注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层   法东说念主代表：黄金琳   筹议东说念主员：张宗锐   客服电话：95547   公司网站：www.hfzq.com.cn   （23）华金证券股份有限公司 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金               招募说明书     注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 27 层     法东说念主代表：宋卫东     筹议东说念主员：龙莹     客服电话：9560110     公司网站：www.huajinsc.cn     （24）华泰证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 228 号     办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 正途 4011 号港中旅大厦 18 楼     法东说念主代表：张伟     筹议东说念主员：胡子豪     客服电话：95597     公司网站：www.htsc.com.cn     （25）金元证券股份有限公司     注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼     办公地址：深圳市深南正途 4001 号期间金融中心 17 层     法东说念主代表：王作义     筹议东说念主员：马贤清     客服电话：400-8888-228     公司网站：www.jyzq.cn     （26）开源证券股份有限公司     注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     法东说念主代表：李刚     筹议东说念主员：邵丹     客服电话：95325     公司网站：www.kysec.cn/ 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金            招募说明书    （27）联储证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区深南正途南侧金地中心大厦 9 楼    办公地址：北京市向阳区邋遢路 5 号院 3 号楼中建钞票国际中心 27 层联储 证券    法东说念主代表：吕春卫    筹议东说念主员：丁倩云    客服电话：400-620-6868    公司网站：www.lczq.com    （28）民生证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 8 号    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 8 号    法东说念主代表：冯鹤年    筹议东说念主员：赵明    客服电话：400-6198-888    公司网站：www.mszq.com    （29）祥瑞证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-    法东说念主代表：何之江    筹议东说念主员：吴琼    客服电话：95511-8    公司网站：stock.pingan.com    （30）山西证券股份有限公司    注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼    办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼    法东说念主代表：王怡里    筹议东说念主员：郭熠 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金             招募说明书    客服电话：400-666-1618、95573    公司网站：www.i618.com.cn    （31）上海证券有限劳动公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号    法东说念主代表：何伟    筹议东说念主员：张瑾    客服电话：400-819-8198    公司网站：www.shzq.com    （32）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东说念主代表：王献军    筹议东说念主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （33）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层    法东说念主代表：杨周全    筹议东说念主员：陈宇    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （34）万联证券股份有限公司    注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层    办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层    法东说念主代表：袁笑一 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金                招募说明书   筹议东说念主员：丁想   客服电话：95322   公司网站：www.wlzq.cn   （35）西部证券股份有限公司   注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室   法东说念主代表：徐朝日   筹议东说念主员：张吉安   客服电话：95582   公司网站：www.west95582.com   （36）湘财证券股份有限公司   注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼   法东说念主代表：高振营   筹议东说念主员：江恩前   客服电话：95351   公司网站：www.xcsc.com   （37）信达证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   法东说念主代表：祝瑞敏   筹议东说念主员：唐静   客服电话：95321   公司网站：www.cindasc.com   （38）兴业证券股份有限公司   注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号   办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 层   法东说念主代表：杨华辉   筹议东说念主员：夏中苏 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金                 招募说明书   客服电话：95562   公司网站：www.xyzq.com.cn   （39）长城证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层   办公地址：深圳市福田区深南正途 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层   法东说念主代表：张巍   筹议东说念主员：刘阳   客服电话：95514   公司网站：www.cgws.com   （40）招商证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华沿途 111 号   办公地址：深圳市福田区福华沿途 111 号招商证券大厦 23 楼   法东说念主代表：霍达   筹议东说念主员：业清扬   客服电话：95565/0755-95565   公司网站：www.cmschina.com   （41）浙商证券股份有限公司   注册地址：浙江省杭州市五星路 201 号   办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼   法东说念主代表：吴承根   筹议东说念主员：张国放   客服电话：4006-967777   公司网站：www.stocke.com.cn   （42）中国国际金融股份有限公司   注册地址：北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层   办公地址：北京市开国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层   法东说念主代表：沈如军   筹议东说念主员：陶亭   客服电话：010-65051166 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金                  招募说明书    公司网站：http：//www.cicc.com.cn    （43）中国星河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦    法东说念主代表：王晟    筹议东说念主员：辛国政    客服电话：4008-888-888、95551    公司网站：www.chinastock.com.cn    （44）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东说念主代表：高涛    筹议东说念主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （45）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东说念主代表：王洪    筹议东说念主员：吴阳    客服电话：95538    公司网站：www.zts.com.cn    （46）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法东说念主代表：王常青    筹议东说念主员：权唐 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金          招募说明书   客服电话：400-8888-108   公司网站：www.csc108.com   （47）中信证券（山东）有限劳动公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东说念主代表：肖海峰   筹议东说念主员：赵如意   客服电话：95548   公司网站：sd.citics.com   （48）中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场(二期)北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦   法东说念主代表：张佑君   筹议东说念主员：顾凌   客服电话：95548 或 4008895548   公司网站：www.cs.ecitic.com   （49）中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房   办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层   法东说念主代表：胡伏云   筹议东说念主员：陈靖   客服电话：95396   公司网站：www.gzs.com.cn        二级阛阓往来代办证券公司   场内发售代理机构为具有代销业务履历，并经深圳证券往来所及中国证券登 记结算有限劳动公司认同的证券公司（具体名单可在深圳证券往来所网站查询）。        其他 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金            招募说明书   基金管理东说念主可根据关系法律法例的要求，遴聘其它稳健要求的机构销售本基 金，并在基金管理东说念主网站公示。   二、 登记机构   称号：中国证券登记结算有限劳动公司   住所：北京市西城区太平桥大街 17 号   办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：戴文采   电话： （010）50938782   传真： （010）50938991   筹议东说念主：赵亦清   三、 出具法律观念书的讼师事务所   称号：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东说念主：韩炯   电话：（021）31358666   传真：（021）31358600   筹议东说念主：陈颖华   承办讼师：清晨、陈颖华   四、 审计基金财产的管帐师事务所   称号：安永华明管帐师事务所（特殊无为合伙）   住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层   奉行事务合伙东说念主：毛鞍宁   筹议电话：010-58153000   传真：010-85188298   筹议东说念主：王珊珊   承办注册管帐师：王珊珊、李倩妤 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金                 招募说明书                    第六部分 基金的召募    一、 基金召募的依据    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过火他关系端正召募，已于 2021 年 3 月 5 日获取中国证监会准予注册的批复（证 监许可【2021】729 号《对于准予富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资 基金注册的批复》）。    二、 基金类型和存续期间    三、 召募情况    经安永华明管帐师事务所（特殊无为合伙）验资，本次召募的有用认购户数 为 6,212 户，本次召募期的有用认购份额 520,471,272.00 份，利息结转的基金份 额 44,678.00 份，共计共 520,515,950.00 份基金份额。    在基金召募期内，基金管理东说念主的基金从业东说念主员未认购本基金的基金份额；基 金管理东说念主未使用固有资金认购本基金。    四、 刊行联接基金或增设新的份额类别    在不违背法律法例、基金合同端正及对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影 响的前提下，基金管理东说念主可根据基金发展需要，与基金托管东说念主协商一致后，召募 并管理以本基金为办法 ETF 的一只或多只联接基金，或为本基金增设新的份额 类别，而无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金           招募说明书              第七部分 基金合同的奏效      一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且 基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律法 规及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资， 自收到验资申诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念专揽理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金管理东说念主 在收到中国证监会说明文献的次日对基金合同奏效事宜给以公告。基金管理东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前，任何东说念主不得 动用。网下股票认购所召募的股票按照往来所和登记机构的法则和历程办理冻结。      二、 基金合同的奏效   根据关系端正，本基金知足基金合同奏效条件，基金合同于 2021 年 5 月 12 日慎重奏效。自基金合同奏效日起，本基金管理东说念主慎重起始管理本基金。      三、 基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资产范畴   基金合同奏效后，连结 20 个劳动日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按期申诉中给以败露； 连结 50 个劳动日出现前述情形的，基金合同远离，不需召开基金份额抓有东说念主大 会。   若中国证监会端正发生变化，上述端正被取消、篡改或补充时，则本基金可 以参照届时有用的端正奉行。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金     招募说明书              第八部分 基金份额的折算   基金合同奏效后，为提高往来便利或基金运作需要，本基金不错进行份额折 算。      一、 基金份额折算的时辰   基金管理东说念主可根据施行需要确定基金份额折算日，并依照《信息败露办法》 的关系端正提前公告。      二、 基金份额折算的原则   基金份额折算由基金管理东说念主向登记机构央求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额抓有东说念主抓有的基金份额 数额将发生养息，但养息后的基金份额抓有东说念主抓有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额抓有东说念主的权益无骨子性影响（因少量 点后的余数处理而产生的损益不视为骨子性影响）。基金份额折算后，基金份额 抓有东说念主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金管理东说念主可延长办理基金份额折算。      三、 基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金              招募说明书             第九部分 基金份额的上市往来   一、 基金份额的上市   基金合同奏效后，具备下列条件的，基金管理东说念主可依据《深圳证券往来所证 券投资基金上市法则》，向深圳证券往来所央求上市：   二、 基金份额的上市往来   基金份额在深圳证券往来所的上市往来，应遵命《深圳证券往来所往来法则》、 《深圳证券往来所证券投资基金上市法则》、                    《深圳证券往来所证券投资基金往来 和申购赎回实施确定》等关系端正。   本基金于 2021 年 5 月 20 日起在深圳证券往来所上市往来。   三、 基金在深圳证券往来所停复牌、暂停上市、收复上市或远离上市的 情形和处理方式   基金份额在深圳证券往来所上市后，如遇停复牌、暂停上市、收复上市或终 止上市的情形，按照《深圳证券往来所证券投资基金上市法则》的相干端正业务 法则、文告、指引、指南等奉行。   当基金发生深圳证券往来所相干端正所端正的因不再具备上市条件而应当 远离上市的情形时，本基金将按《基金合同》的约定变更为非上市的灵通式指数 基金，基金称号变更为“富国中证 800 银行指数证券投资基金”，无需召开基金 份额抓有东说念主大会。基金转型并远离上市后，对于本基金场内份额的处理法则由基 金管理东说念主提前制定并公告。   四、 基金份额参考净值（IOPV）的狡计与公告   基金管理东说念主或者基金管理东说念主拜托的机构不错在往来时辰内，根据申购赎回清 单和组合证券内各只证券的实时成交数据狡计基金份额参考净值（IOPV），并由 深圳证券往来所在往来时辰内发布，供投资者往来、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的成份证券的必须替 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金       招募说明书 代金额之和＋申购赎回清单中不错用现款替代的成份证券的数目与最新成交价 乘积之和+申购赎回清单中不容用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之 和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元对应的基金份额。   五、 相干法律法例、中国证监会、深圳证券往来所及中国证券登记结算 有限劳动公司对基金上市往来的法则等相干端正内容进行养息的，基金合同相 应给以修改，且此项修改无用召开基金份额抓有东说念主大会审议。   六、 若深圳证券往来所、中国证券登记结算有限劳动公司增多了基金上 市往来的新功能，基金管理东说念主不错在履行稳健的法度后增多相应功能。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金        招募说明书               第十部分 基金转型的情况   当基金发生《深圳证券往来所证券投资基金上市法则》端正的因不再具备上 市条件而应当远离上市的情形时，本基金将变更为非上市的灵通式指数基金，基 金称号变更为“富国中证 800 银行指数证券投资基金”，无需召开基金份额抓有 东说念主大会。基金转型并远离上市后，对于本基金场内份额的处理法则由基金管理东说念主 提前制定并公告。基金转型后的“基金份额的申购和赎回”、                           “基金的投资”和“基 金用度与税收”相干内容如下：   一、 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在更新的招募说明书或其他相干公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减 销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （1）灵通日及灵通时辰   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往来 所、深圳证券往来所的泛泛往来日的往来时辰，但基金管理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金转型后，若出现新的证券往来阛阓、证券往来所往来时辰变更或其他特 殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应的养息，但应在 实施日前依照《信息败露办法》的关系端正在端正媒介上公告。   （2）申购、赎回起始日及业务办理时辰   基金转型后，基金管理东说念主可根据施行情况照章决定本基金起始办理申购的具 体日历，具体业务办理时辰在申购起始公告中端正。   基金管理东说念主自基金转型之日起不进步 3 个月的时辰内起始办理赎回，具体业 务办理时辰在赎回起始公告中端正。   在确定申购起始与赎回起始时辰后，基金管理东说念主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息败露办法》的关系端正在端正媒介上公告申购与赎回的起始时辰。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金     招募说明书   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者调动。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或调动 央求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额 申购、赎回的价钱。   （1）     “未知价”原则，即申购、赎回价钱以央求当日收市后狡计的基金份额 净值为基准进行狡计；   （2）“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额央求，赎回以份额央求；   （3）当日的申购与赎回央求不错在基金管理东说念主端正的时辰以内肃除；   （4）赎回遵从“先进先出”原则，即按照投资东说念主认购、申购的先后规律进 行规章赎回；   （5）办理申购、赎回业务时，应当遵从基金份额抓有东说念主利益优先原则，确 保投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行养息。基金管理东说念主 必须在新法则起始实施前依照《信息败露办法》的关系端正在端正媒介上公告。   （1）申购和赎回的央求方式   投资东说念主必须根据销售机构端正的法度，在灵通日的具体业务办理时辰内提倡 申购或赎回的央求。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理 法则等在顺从基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体端正为 准。   （2）申购和赎回的款项支付   投资者申购基金份额时，必须在端正的时辰内全额托付申购款项，不然所提 交的申购央求不成立。投资者在提交赎回央求时须抓有富饶的基金份额余额，否 则所提交的赎回央求不成立。   投资者托付申购款项，申购成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购 奏效。基金份额抓有东说念主在端正的时辰内递交赎回央求，赎回成立；基金份额登记 机构说明赎回时，赎复活效。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金         招募说明书   若申购不成立或无效，销售机构将投资者已缴付的申购款项本金退还给投资 者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该送还款项产生的利息等损失。   投资者赎回央求顺利后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回 款项。遇往来所或往来阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故 障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能收敛的因素影响业务处理历程，则赎回 款顺延至上述情形放弃后的下一个劳动日支付。在发生多量赎回或基金合同载明 的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有 关条目处理。   基金管理东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时辰 进行养息，基金管理东说念主必须在养息实施前依照《信息败露办法》的关系端正在规 定媒介上公告。   （3）申购和赎回央求的说明   基金管理东说念主应以往来时辰收尾前受理有用申购和赎回央求确本日动作申购 或赎回央求日（T 日），在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的 有用性进行说明。T 日提交的有用央求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询央求的说明情况。   基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销 售机构照实接收到央求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于申 请的说明情况，投资者应实时查询。若申购不顺利，则申购款项本金退还给投资 者。   （1）基金管理东说念主端正，本基金单笔最低申购金额为东说念主民币 1 元（含申购费）， 投资者通过销售机构申购本基金时，除需知足基金管理东说念主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应遵从相干销售机构 的业务端正。   直销网点单个账户初度申购的最低金额为东说念主民币 50,000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东说念主民币 20,000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金 认购纪录的投资者不受初度申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入 直销网点进行往来要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分派的基金收 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金         招募说明书 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东说念主网上往来系统办 理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔 东说念主民币 1 元（含申购费）。基金管理东说念主可根据阛阓情况，养息本基金申购的最低 金额。   投资者可屡次申购，但单一投资者抓有基金份额数不得达到或进步基金份额 总和的 50%       （在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或进步 50% 的除外）    。法律法例和监管机构另有端正的除外。   （2）基金份额抓有东说念主在销售机构赎回时，每次对本基金的赎回央求不得低 于 0.01 份基金份额。基金份额抓有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的 基金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部央求赎回。但各销售机构对 往来账户最低份额余额有其他端正的，以各销售机构的业务端正为准。   （3）当接受申购央求对存量基金份额抓有东说念主利益组成潜在枢纽不利影响时， 基金管理东说念主应当选定设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险收敛的需要，可选定上述措施对基金范畴给以控 制。具体见基金管理东说念主相干公告。   （4）基金管理东说念主有权端正本基金的总范畴名额、当日申购金额限制，具体 端正请参见更新的招募说明书或相干公告。   （5）基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，养息上述端正申购金额和赎 回份额的数目限制。基金管理东说念主必须在养息实施前依照《信息败露办法》的关系 端正在端正媒介上公告。   （1）申购费率   投资者申购本基金份额时，需缴纳申购用度。投资者在一天之内如果有多笔 申购，适用费率按单笔分别狡计。   本基金对通过直销中心申购的特定客户与无为客户实施辞别的申购费率。   特定客户指基本养老基金与照章成立的养老贪图筹集的资金过火投资运营 收益形成的补充养老基金等，具体包括：   a、寰球社会保障基金； 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金                              招募说明书   b、不错投资基金的地方社会保障基金；   c、企业年金单一贪图以及鸠共贪图；   d、企业年金理事会拜托的特定客户资产管理贪图；   e、企业年金待业金家具；   f、个东说念主税收递延型贸易养老保障等家具；   g、养老办法基金；   h、职业年金贪图。   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入特定客户范围。无为客户指除特定客户外的其他投资者。  申购金额 M（含申购         申购费率（通过直销中                                       申购费率（无为客户）        费）            心申购的特定客户）    M＜100 万元             0.12%                  1.20%    M≥500 万元                     每笔 1,000 元   基金申购用度不列入基金财产，主要用于基金的阛阓推论、销售、登记等各 项用度。   （2）赎回费率   赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东说念主承担。投资者赎回基金份额所对 应的赎回费率随抓偶然辰递减。具体如下：         抓有期限（N）                       赎回费率             N＜7 日                      1.50%          N≥730 日                       0.00%   对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产；对抓 续抓有期不少于 7 日的投资者收取的赎回费，将不低于赎回费总额的 25%计入 基金财产；未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   （3）在对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，履行稳健法度 后，基金管理东说念主不错在基金合同约定的范围内养息费率或收费方式，并最迟应于 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金               招募说明书 新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的关系端正在端正媒介上公 告。   （4）基金管理东说念主不错在不违背法律法例端正及基金合同约定的情形下根据 阛阓情况制定基金促销贪图，针对投资者按期或不按期地开展基金促销行动。在 基金促销行动期间，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错稳健 调低本基金的申购费率和赎回费率。   （5）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错领受舞动订价机制， 以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例遵从相干法律法例以及监管 部门、自律法则的端正。   （1）申购份额的狡计   当申购用度适用比例费率时，申购份额的狡计方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购日基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的狡计方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日基金份额净值   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者（无为客户）投资 100,000 元申购本基金，其对应申购费率为 如下：   净申购金额＝100,000/（1＋1.20%）＝98,814.23 元   申购用度＝100,000－98,814.23＝1,185.77 元   申购份额＝98,814.23/1.0150＝97,353.92 份   即投资者（无为客户）投资 100,000 元申购本基金，假定申购当日的基金份 额净值为 1.0150 元，则可得到 97,353.92 份基金份额。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金                招募说明书   （2）赎回金额的狡计   赎回金额的狡计方法如下：   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额＝赎回总金额-赎回用度   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者赎回 10,000 份基金份额，假定赎回当日基金份额净值为 1.2500 元，抓偶然辰为 20 日，则其获取的赎回金额狡计如下：   赎回总金额＝1.2500×10,000＝12,500.00 元   赎回用度＝12,500.00×0.50%＝62.50 元   赎回金额＝12,500.00－62.50＝12,437.50 元   即：投资者赎回本基金 10,000 份基金份额，抓偶然辰为 20 日，假定赎回当 日基金份额净值为 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,437.50 元。   （3）本基金基金份额净值的狡计   本基金基金份额净值的狡计，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 狡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行稳健法度，不错稳健延长狡计或 公告。   （4）申购份额、余额的处理方式   申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有用份额单元为份， 上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。   （5）赎回金额的处理方式   赎回金额为按施行说明的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应 的用度，赎回金额单元为元。上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到少量点后   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金             招募说明书   （1）因不可抗力导致基金无法泛泛运作。   （2）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况时，基金管理东说念主可暂停接 受投资东说念主的申购央求。   （3）证券、期货往来所往来时辰非泛泛停市，导致基金管理东说念主无法狡计当 日基金资产净值。   （4）接受某笔或某些申购央求可能会影响或毁伤现有基金份额抓有东说念主利益 时。   （5）基金资产范畴过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他 可能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构或登记机构的格外情况导致 基金销售系统、登记系统或基金管帐系统无法泛泛运行。   （7）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购央求有可能导致单一投资者抓有基 金份额的比例达到或者进步 50%，或者变相遮蔽 50%聚集度的情形时。   （8）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓 价钱且领受估值期间仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主协商 说明后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求。   （9）法律法例端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（6）、（8）、（9）项暂停申购情形之一且 基金管理东说念主决定暂停申购时，基金管理东说念主应当根据关系端正在端正媒介上刊登暂 停申购公告。   如果投资东说念主的申购央求被全部或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还 给投资东说念主，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该送还款项产生的利息等损失。在暂 停申购的情况放弃时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。   发生上述第（4）、           （7）项暂停申购情形的，为保护基金份额抓有东说念主的正当权 益，基金管理东说念主有权选定暂停基金申购等措施。基金管理东说念主基于投资运作与风险 收敛的需要，也不错选定上述措施对基金范畴给以收敛。   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回 款项： 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金       招募说明书   （1）因不可抗力导致基金管理东说念主不行支付赎回款项。   （2）发生基金合同端正的暂停基金资产估值情况时，基金管理东说念主可暂停接 受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项。   （3）证券、期货往来所往来时辰非泛泛停市，导致基金管理东说念主无法狡计当 日基金资产净值。   （4）连结两个或两个以上灵通日发生多量赎回。   （5）发生接续接受赎回央求将毁伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形时，基 金管理东说念主可暂停接受基金份额抓有东说念主的赎回央求。   （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓 价钱且领受估值期间仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主协商 说明后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   （7）法律法例端正或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派 给赎回央求东说念主，未支付部分可展期支付。若出现上述第（4）项所述情形，按基 金合同的相干条目处理。基金份额抓有东说念主在央求赎回时可预先遴聘将当日可能未 获受理部分给以肃除。在暂停赎回的情况放弃时，基金管理东说念主应实时收复赎回业 务的办理并公告。   （1）多量赎回的认定   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 调动中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调动中转入央求份额 总和后的余额）进步前一灵通日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。   （2）多量赎回的处理方式   当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合状态决定 全额赎回或部分展期赎回。 泛泛赎回法度奉行。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金        招募说明书 因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波 动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回央求展期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎 回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回央求时不错遴聘展期赎回或取消赎回。遴聘展期赎回的，将自 动转入下一个灵通日接续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回央求将被肃除。展期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并处理， 无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到 全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分 作自动展期赎回处理。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生多量赎回，在出现单个基金份额抓有东说念主进步上一灵通日基金总份 额 10%的赎回央求（“大额赎回央求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错对大额赎回申 请东说念主的赎回央求展期办理，即按照保护其他赎回央求东说念主（“小额赎回央求东说念主”）利 益的原则，基金管理东说念主不错优先说明小额赎回央求东说念主的赎回央求，具体为：如小 额赎回央求东说念主的赎回央求在当日被全部说明，则基金管理东说念主在当日接受赎回比例 不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回央求的范围内 对大额赎回央求东说念主的赎回央求按比例说明，对大额赎回央求东说念主未予说明的赎回申 请展期办理；如小额赎回央求东说念主的赎回央求在当日未被全部说明，则对全部未确 认的赎回央求（含小额赎回央求东说念主的其余赎回央求与大额赎回央求东说念主的全部赎回 央求）展期办理。展期办理的具体法度，按照本条文矩的展期赎回或取消赎回的 方式办理；同期，基金管理东说念主应当对展期办理的事宜在端正媒介上刊登公告。 东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回央求；也曾接受的赎回央求不错减速支付 赎回款项，但不得进步 20 个劳动日，并应当在端正媒介上进行公告。   （3）多量赎回的公告   当发生上述多量赎回并展期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书端正的其他方式在 3 个往来日内文告基金份额抓有东说念主，说明关系处理方 法，并在 2 日内在端正媒介上刊登公告。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金      招募说明书   （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东说念主应在规按期限内在端正 媒介上刊登暂停公告。   （2）上述暂停申购或赎回情况放弃的，基金管理东说念主应于再行灵通日公布最 近 1 个灵通日的基金份额净值。   （3）基金管理东说念主不错根据暂停申购或赎回的时辰，依照《信息败露办法》 的关系端正，最迟于再行灵通日在端正媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告； 也不错根据施行情况在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的时辰，届时不再另 行发布再行灵通的公告。   基金管理东说念主不错根据相干法律法例以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的调动业务，基金调动不错收取一定的调动费， 相干法则由基金管理东说念主届时根据相干法律法例及基金合同的端正制定并公告，并 提前文告基金托管东说念主与相干机构。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额抓有东说念主通 过中国证监会认同的往来场所或者往来方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额抓有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   基金的非往来过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制奉行等情形 而产生的非往来过户以及登记机构认同、稳健法律法例的其它非往来过户，或者 按影相干法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。岂论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主或者是按 影相干法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   承袭是指基金份额抓有东说念主示寂，其抓有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭； 捐赠指基金份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制奉行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金        招募说明书 金登记机构要求提供的相干长途，对于稳健条件的非往来过户央求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的模范收费。   基金份额抓有东说念主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的模范收取转托管费。   基金管理东说念主不错为投资东说念专揽理按期定额投资贪图，具体法则由基金管理东说念主另 行端正。投资东说念主在办理按期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在相干公告或更新的招募说明书中所端正的按期定 额投资贪图最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、稳健法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额、 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派 与支付。法律法例或监管部门另有端正的除外。   如相干法律法例允许基金管理东说念专揽理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务法则，并可收取一定的手续费。   二、 基金的投资   精良追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失最小化。   本基金的投资范围主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）和 其他股票。为更好地竣事投资办法，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主 板、中小板、创业板过火他经中国证监会允许刊行的股票、存托凭证）、债券（国 债、央行单据、地方政府债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、金融债券、 企业债券、公司债券、次级债券、可调动债券、可交换债券、可分离往来可转债、 短期融资券（含超短期融资券）、中期单据等）、资产支抓证券、债券回购、银行 进款、同行存单、繁衍器具（股指期货、股票期权等）、货币阛阓器具以及中国 证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳健中国证监会相干端正）。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金         招募说明书   本基金可根据法律法例的端正参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳健 法度后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金的股票及存托凭证资产占基金资产的比例不 低于 80%，其中投资于中证 800 银行指数成份股和备选成份股（均含存托凭证） 的资产占非现款基金资产的比例不低于 80%。每个往来日日终，在扣除股指期货 和股票期权合约需缴纳的往来保证金后，现款或到期日在一年以内的政府债券不 低于基金资产净值的 5%；其中，现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申 购款等。   如法律法例对该比例要求有变更的，在履行稳健法度后，以变更后的比例为 准，本基金的投资范围会作念相应养息。   本基金主要领受完全复制法进行投资，依托富国量化投资平台，利用恒久稳 定的风险模子和往来成本模子，按照成份股在中证 800 银行指数中的组成过火基 准权重构建股票投资组合，以拟合、追踪中证 800 银行指数的收益推崇，并根据 标的指数成份股过火权重的变动而进行相应养息。本基金力图将基金的净值增长 率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度实足值收敛在 0.35%以内，年追踪过失 收敛在 4%以内。   当预期成份股发生养息，成份股发生配股、增发、分红等步履，以及因基金 的申购和赎回对本基金追踪中证 800 银行指数的后果可能带来影响，导致无法有 效复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主不错根据阛阓情况，选定合理措施，在合 理期限内进行稳健的处理和养息，力图使追踪过失收敛在收敛的范围之内。   当指数成份股发生明显负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东说念主应当按照抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策法度后实时对 相干成份股进行养息。   （1）资产配置策略   本基金管理东说念主主要按照中证 800 银行指数的成份股组成过火权重构建股票 投资组合，并根据指数成份股过火权重的变动而进行相应养息。本基金的股票及 存托凭证资产投资比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中证 800 银行指数 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金        招募说明书 成份股和备选成份股（均含存托凭证）的资产不低于非现款基金资产的 80%。股 指期货、股票期权过火他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的端正执 行。   （2）股票投资组合构建   本基金将领受完全复制法构建股票投资组合，以拟合、追踪中证 800 银行指 数的收益推崇。   本基金所构建的股票投资组合原则上根据中证 800 银行指数成份股组成及 其权重的变动而进行相应养息。同期，本基金还将根据法律法例和基金合同中的 投资比例限制、申购赎回变动情况、股票增发因素等变化，对股票投资组合进行 实时养息，以力图基金净值增长率与中证 800 银行指数收益率之间的高度正相干 和追踪过失最小化。   基金管理东说念主应当自基金转型之日起 6 个月内使本基金的股票投资组合比例 稳健基金合同的约定。   ①按期养息   根据中证 800 银行指数的养息法则和备选股票的预期，对股票投资组合实时 进行养息。   ②不按期养息   A．当上市公司发生增发、配股等影响成份股在指数中权重的步履时，本基 金将根据各成份股的权重变化实时养息股票投资组合；   B．根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行养息，从而有用跟 踪中证 800 银行指数；   C．根据法律、法例的端正，成份股在中证 800 银行指数中的权重因其它原 因发生相应变化的，本基金将作念相应养息，以保抓基金资产中该成份股的权重同 指数一致。   对于出现阛阓流动性不及、因法律法例原因个别成份股被限制投资等情况， 导致本基金无法获取对个别成份股富饶数目的投资时，基金管理东说念主将通过投资其 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金      招募说明书 他成份股、非成份股、成份股个股繁衍品等方式进行替代。   本基金在综合探究预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失 的最小化。   （3）债券投资策略   本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济款式的真切分析、国内财政政策与货 币阛阓政策等因素对债券阛阓的影响，进行合理的利率预期，判断债券阛阓的基 本走势，制定久期收敛下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东说念主将具体领受期限结构配置、阛阓调动、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理技能进行个券遴聘。本基金债券投资的目的 是在保证基金资产流动性的基础上，裁汰追踪过失。   （4）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴聘 流动性好、往来活跃的股指期货合约，以裁汰往来成本，提高投资效率，从而更 好地追踪标的指数。   （5）参与融资及转融通证券出借业务策略   本基金可在综合探究预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。   为更好地竣事投资办法，在加强风险驻防并顺从审慎筹画原则的前提下，本 基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动特性况等因素的基础上， 合理确定出借证券的范围、期限和比例。   （6）股票期权投资策略   本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，主要 遴聘流动性好、往来活跃的股票期权合约，以裁汰往来成本，提高投资效率，从 而更好地追踪标的指数。   （7）资产支抓证券投资策略   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支抓证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金         招募说明书 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   畴昔，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，在履行稳健法度后，本基金可 相应养息和更新相干投资策略，并在招募说明书更新中公告。   （1）组合限制   本基金在投资策略上兼顾投资原则以及灵通式基金的固有特质，通过漫衍投 资裁汰基金财产的非系统性风险，保抓基金组合细密的流动性。基金的投资组合 将遵从以下限制： 于中证 800 银行指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的资产占非现款基金 资产的比例不低于 80%； 金资产净值的 10%； 该资产支抓证券范畴的 10%； 券，不得进步其各种资产支抓证券共计范畴的 10%； 基金抓有资产支抓证券期间，如果其信用等第下降、不再稳健投资模范，应在评 级申诉密布之日起 3 个月内给以全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   本基金参与股指期货往来，应当遵从下列（9）-（13）要求： 金资产净值的 10%； 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金          招募说明书 值之和，不得进步基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含 到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等； 抓有的股票总市值的 20%； 狡计）应当稳健基金合同对于股票投资比例的关系约定； 不得进步上一往来日基金资产净值的 20%；   本基金参与股票期权往来，应当顺从下列（14）-（16）要求： 抓有合约行权所需的全额现款或往来所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数狡计； 他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%； 日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得进步基 金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往来日以上的出借证券归入流动性受 限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得进步基金抓有该证券总量的 均狡计； 因素以至基金不稳健该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金          招募说明书 投资； 开展逆回购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 抓一致；   除上述 6）、8）、18）至 20）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行 东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制等基 金管理东说念主之外的因素以至基金投资比例不稳健上述端正投资比例的，基金管理东说念主 应当在 10 个往来日内进行养息，但中国证监会端正的特殊情形除外。因证券市 场波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素以至基金投资不 稳健第 18）项端正的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律法例另有端正的，从 其端正。   基金管理东说念主应当自基金转型之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基 金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健基金 合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起起始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行稳健法度后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的端正为准。   （2）不容步履   为可贵基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、施行 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金          招募说明书 收敛东说念主或者与其有枢纽狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他枢纽关联往来的，应当稳健基金的投资办法和投资策略，遵从基金份 额抓有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平允合理价钱奉行。相干往来必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以败露。枢纽关联往来应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或养息上述不容性端正，基金管理东说念主在履 行稳健法度后，本基金可不受上述端正的限制或按养息后的端正奉行。   （1）标的指数   本基金的标的指数是中证 800 银行指数。   畴昔若出现标的指数不稳健要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以至标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个劳动日向中国证监会申诉并提倡处理方 案，如更换基金标的指数、调动运作方式，与其他基金合并、或者远离基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同远离。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决议确按期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵从基金份额抓有东说念主 利益优先原则撑抓基金投资运作。   若出现指数改名等对基金投资无骨子性影响的标的指数变更情形，则无需召 开基金份额抓有东说念主大会，基金管理东说念主应与基金托管东说念主协商一致后，报中国证监会 备案，并在端正媒介上公告。   （2）事迹相比基准   由于本基金投资标的指数为中证 800 银行指数，且每个往来日日终在扣除股 指期货合约和股票期权合约需缴纳的往来保证金后，投资于现款或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金资产净值 5%，因此，本基金将事迹相比基准定为： 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金        招募说明书   若基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准随之变更，由基金管理东说念主根据 标的指数变更情形履行对应稳健法度，并在养息实施前依照《信息败露办法》的 关系端正在中国证监会端正媒介上刊登公告。   本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于羼杂型基金、债券型 基金与货币阛阓基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与 标的指数相似的风险收益特征。      三、 基金用度与税收   （1）基金管理东说念主的管理费；   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）基金合同奏效后与基金相干的信息败露用度；   （4）基金合同奏效后与基金相干的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费；   （5）基金份额抓有东说念主大会用度；   （6）因基金的证券、期货和股票期权等往来、结算用度；   （7）基金的银行汇划用度；   （8）基金合同奏效后基金的证券、期货账户开户用度，银行账户可贵用度；   （9）按照国度关系端正和基金合同约定，不错在基金财产中列支的其他费 用。   （1）基金管理东说念主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的狡计 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金        招募说明书 等，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的狡计 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   上述“1、基金用度的种类”中第（3）－（9）项用度，根据关系法例及相 应公约端正，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支 付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨 或基金财产的损失；   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）基金合同转型前的相干用度按基金合同对于转型前基金用度与税收的 约定处理；   （4）其他根据相干法律法例及中国证监会的关系端正不得列入基金用度的 技俩。   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关系税收征收的端正代扣代缴。 召募证券投资基金侧袋机制指引（试行）》，届时基金管理东说念主将在转型后的基金合 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金     招募说明书 同、招募说明书等法律文献中针对侧袋机制明确约定与侧袋机制关系的相工作项。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金       招募说明书           第十一部分 基金份额的申购与赎回   本基金面前仅选定深圳证券往来所跨阛阓股票 ETF 场内申赎模式，即“深 市股票什物申购、沪市股票现款替代”申赎模式，畴昔基金管理东说念主可根据基金发 展需要，通达场外什物申赎模式（指通过中国证券登记结算有限劳动公司基金业 务系统以深、沪证券阛阓组合证券办理跨深、沪证券阛阓往来型基金的申购、赎 回），届时将发布公告给以败露并对本基金的招募说明书给以更新，无用召开基 金份额抓有东说念主大会审议。   一、 申购和赎回场所   投资者应当在申购赎回代理机构办理基金申购、赎回业务的营业场所或按申 购赎回代理机构提供的其他方式办理基金的申购和赎回。基金管理东说念主将在灵通申 购、赎回业务之前公告申购赎回代理机构的名单。   基金管理东说念主可根据情况变更或增减申购赎回代理机构，并在基金管理东说念主网站 公示。   在畴昔条件允许的情况下，基金管理东说念主直销机构不错通达申购赎回业务，具 体业务的办理时辰及办理方式基金管理东说念主将另行公告。   二、 申购和赎回的灵通日实时辰   投资者在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往来 所、深圳证券往来所的泛泛往来日的往来时辰，但基金管理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往来阛阓、证券/期货往来所往来时 间变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及灵通时辰进行相应 的养息，但应在实施日前依照《信息败露办法》的关系端正在端正媒介上公告。   基金管理东说念主可根据施行情况照章决定本基金起始办理申购的具体日历，具体 业务办理时辰在申购起始公告中端正。   基金管理东说念主自基金合同奏效之日起不进步 3 个月起始办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回起始公告中端正。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金               招募说明书   本基金可在基金上市往来之前起始办理申购、赎回，但在基金央求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。在确定申购起始与赎回起始时辰后，基金管理东说念主应在申 购、赎回灵通日前依照《信息败露办法》的关系端正在端正媒介上公告申购与赎 回的起始时辰。   本基金于 2021 年 5 月 20 日起起始办理日常申购与赎回业务。   三、 申购与赎回的原则 他对价。 理央求当日的基金份额净值或有不同。 确定》和《中国证券登记结算有限劳动公司对于往来所往来型灵通式证券投资基 金登记结算业求实施确定》过火他相干端正。 对价、赎回对价组成。 投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行养息，或依据深圳 证券往来所、登记机构相干法则过火变更养息上述原则。基金管理东说念主必须在新规 则起始实施前依照《信息败露办法》的关系端正在端正媒介上公告。   四、 申购与赎回的法度   投资者须按申购赎回代理机构或基金管理东说念主端正的方式，在灵通日的灵通时 间提倡申购或赎回的央求。   投资者在提交申购央求时，必须根据当日申购赎回清单备足申购对价，不然 所提交的申购央求不成立。   投资者在提交赎回央求时，必须抓有富饶的基金份额余额和现款，不然所提 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金         招募说明书 交的赎回央求不成立。   投资者办理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理 法则等在顺从基金合同和招募说明书端正的前提下，以各申购赎回代理机构的具 体端正为准。   投资者提交的申购、赎回央求将按照《深圳证券往来所证券投资基金往来和 申购赎回实施确定》和《中国证券登记结算有限劳动公司对于往来所往来型灵通 式证券投资基金登记结算业求实施确定》过火他相干端正的关系法则进行说明。 基金投资者稳健要求的申购、赎回央求在受理应日进行说明。如投资者未能提供 稳健要求的申购对价，则申购央求失败。如投资者抓有的稳健要求的基金份额不 足或未能根据申购赎回清单要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足 额的稳健要求的赎回对价，则赎回央求失败。   申购赎回代理机构受理申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定顺利。 申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。投资者应实时查询关系央求的确 认情况。如投资者怠于履行该项查询等各项义务，因此产生的损失由投资者自行 承担。   投资者申购的基金份额 T 日可竞价卖出，T+1 日可赎回或者巨额卖出；投资 者赎回获取的组合证券 T 日可竞价卖出，T+1 日可用于申购基金份额或巨额卖 出。   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价的计帐交收适用中国证券登记结算有限劳动公司及相干证券往来所最 新的相干法则。   投资者 T 日申购顺利后，登记机构在 T 日收市后办理深交所上市的成份股 交收与基金份额的交收登记以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交 收与现款差额的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎 回代理机构、基金管理东说念主和基金托管东说念主。   投资者 T 日赎回顺利后，登记机构在 T 日收市后办理深交所上市的成份股 交收与基金份额的刊出以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金       招募说明书 及现款差额的计帐；在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回 代理机构、基金管理东说念主和基金托管东说念主。   如果登记机构在计帐交收时发生存帐交收参与方不行泛泛践约的情形，则依 据《中国证券登记结算有限劳动公司对于往来所往来型灵通式证券投资基金登记 结算业求实施确定》的关系端正进行处理。   若发生特殊情况，基金管理东说念主不错对交收日历进行相应养息。   若深圳证券往来所和中国证券登记结算有限劳动公司针对跨阛阓往来型开 放式指数证券投资基金修改现有的计帐交收与登记模式、推出新的计帐交收与登 记模式并引入新的申购、赎回方式，本基金管理东说念主有权养息本基金的计帐交收与 登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申 购、赎回方式，届时将发布公告给以败露并对本基金的基金合同和招募说明书予 以更新，无用召开抓有东说念主大会审议。   五、 申购和赎回的数目限制 最小申购赎回单元请参考申购、赎回相干公告以及申购赎回清单。基金管理东说念主可 根据基金运作情况、阛阓情况和投资者需求，在法律法例允许的情况下，养息最 小申购赎回单元。 上限，以对当日的申购总范畴或赎回总范畴进行收敛，并在申购赎回清单中公告。 参见更新的招募说明书或相干公告。 基金管理东说念主应当选定设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险收敛的需要，可选定上述措施对基金范畴给以控 制。具体见基金管理东说念主相干公告。 律法例允许的情况下，养息上述端正的数目或比例限制，或者新增基金范畴收敛 措施。基金管理东说念主必须在养息实施前依照《信息败露办法》的关系端正在端正媒 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金         招募说明书 介上公告。   六、 申购和赎回的对价、用渡过火用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 狡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行稳健法度，不错稳健延长狡计或 公告。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券往来所开市前公告。   畴昔，若阛阓情况发生变化，或相干业务法则发生变化，或施行情况需要， 基金管理东说念主不错在不违背相干法律法例的情况下对申购对价、赎回对价组成、基 金份额净值、申购赎回清单狡计和公告时辰或频率进行养息并提前公告。 金差额过火他对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金管理东说念主应托付给 赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。申购对价、赎回对价根据 申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 的模范收取佣金，其中包含证券往来所、登记机构等收取的相干用度。   七、 申购赎回清单的内容与风光   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券、现款 替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值过火他相干内容。   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公 告最小申购、赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的端正， 用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（符号为“不容”）、不错现款替 代（符号为“允许”）、必须现款替代（符号为“必须”）。   不容现款替代适用于深圳证券往来所上市的成份股，是指在申购、赎回基金 份额时，该成份证券不允许使用现款动作替代。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金      招募说明书   不错现款替代适用于统统成份股。用于深圳证券往来所上市的成份股时是指 在申购基金份额时，允许使用现款动作全部或部分该成份证券的替代，但在赎回 基金份额时，该成份证券不允许使用现款动作替代。用于上海证券往来所上市的 成份股时是指在申购或赎回基金份额时，必须使用现款动作替代，根据基金管理 东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于统统成份股，是指在申购、赎回基金份额时，该成份证 券必须使用固定现款动作替代。   （2）不错现款替代   ①适用情形：对于深市成份证券，不错现款替代的证券一般是由于停牌等原 因导致投资者无法在申购时买入的证券。对于沪市成份证券，登记机构对竖立可 以现款替代的沪市成份证券全部用现款替代。   ②替代金额：   对于深市成份证券，不错现款替代的证券替代金额的狡计公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代保证金率）   对于沪市成份证券，不错现款替代的证券替代金额的狡计公式为：   申购替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1+申购现款替代保证金 率）   赎回替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1-赎回现款替代保证金 率）   其中，该证券参考价钱为该证券前一往来日除权除息后的收盘价。如果沪深 证券往来所参考价钱确定原则发生变化，以沪深证券往来所文告端正的参考价钱 为准。   申购时收取申购现款替代保证金的原因是，基金管理东说念主需在证券收复往来后 买入，而施行买入价钱加上相干往来用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。 为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代保证金率，并 据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本， 则基金管理东说念主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证 券的施行成本，则基金管理东说念主将向投资者收取欠缺的差额。   赎回时扣除赎回现款替代保证金的原因是，对于不错现款替代的沪市证券， 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金            招募说明书 基金管理东说念主将卖出该证券，施行卖出价钱扣除相干往来用度后与赎回时的参考价 格可能有所互异。为便于操作，基金管理东说念主在申购赎回清单中预先确定赎回现款 替代保证金率，并据此支付赎回替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该 部分证券的施行收入，则基金管理东说念主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额 高于基金卖出该部分证券的施行收入，则基金管理东说念主将向投资者收取多支付的差 额。   ③替代金额的处理法度   T 日，基金管理东说念主在申购赎回清单中公布申购现款替代保证金率和赎回现款 替代保证金率，并据此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。在 T 日后被替代 的成份证券有泛泛往来的 2 个往来日（简称为 N+2 日）内，基金管理东说念主将以收 到的替代金额买入被替代的部分证券。N＋2 日日终，若已购入全部被替代的证 券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成本（包括买入价钱与往来用度）的 差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的 证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照 N+2 日 收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项。   在 T 日后被替代的成份证券有泛泛往来的 2 个往来日（简称为 N+2 日）内， 基金管理东说念主将卖出赎回被替代的沪市证券。T+2 日日终，若已卖出全部被替代的 证券，则以预先支付的金额和被替代证券的施行卖出收入（卖出价钱扣除往来费 用）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项；若未能卖 出全部被替代的证券，以预先支付的金额和被替代证券的施行卖出收入（卖出价 格扣除往来用度）的差额加上按照 T+2 日收盘价狡计的未卖出的部分被替代证 券价值的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，证券往来所泛泛往来日已达到 20 日而该证券泛泛 往来日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按 照最近一次收盘价狡计的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 投资者或投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 N+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个 往来日）期间发生除息、送股（转增）、配股以及由于股权分置更动等发生的权 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金                     招募说明书 益变动，则进行相应养息。   不晚于 N+2 日后第 1 个劳动日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个往来 日），基金管理东说念主将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理机构和基金托 管东说念主，相干款项的计帐交收将于而后 3 个劳动日内完成。   ④替代限制：针对深市成份证券，为有用收敛基金的追踪偏离度和追踪过失， 基金管理东说念主可端正投资者使用不错现款替代的比例共计不得进步申购基金份额 资产净值的一定比例。现款替代比例的狡计公式为：                ∑??=1 第 i 只替代证券的数目 × 该证券参考价钱  现款替代比例(%) =                                  × 100%                   申购基金份额 × 基金份额参考净值   其中，该证券参考价钱面前为该证券前一往来日除权除息后的收盘价，如果 深圳证券往来所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券往来所文告端正的参考 价钱为准。参考基金份额净值面前为该 ETF 前一往来日除权除息后的收盘价， 如果深圳证券往来所参考基金份额净值狡计方式发生变化，以深圳证券往来所通 知端正的参考基金份额净值为准。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数养息将被剔除，或基 金管理东说念主出于保护抓有东说念主利益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份 证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金管理东说念主将在申购赎回清单中公 告替代的一定数目的现款，即“申购替代金额”和“赎回替代金额”。固定替代金额 的狡计方法为申购赎回清单中该证券的数目乘以其养息后 T 日开盘参考价。   预估现款差额是指为便于狡计基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先 冻结央求申购、赎回的投资者的相应资金，由基金管理东说念主狡计的现款数额。   预估现款差额的狡计公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、 赎回清单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份 证券的数目与该证券养息后 T 日开盘参考价相乘之和+申购、赎回清单中不容现 金替代成份证券的数目与该证券养息后 T 日开盘参考价相乘之和） 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金                  招募说明书   其中，该证券养息后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标 的指数成份股的养息后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计 算公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分派 数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   T 日现款差额在 T+1 日的申购、赎回清单中公告，其狡计公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购、赎回单元的基金资产净值－（申购、赎回清 单中必须现款替代的固定替代金额＋申购、赎回清单中不错现款替代成份证券的 数目与 T 日收盘价相乘之和+申购、赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）   T 日投资者申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行 资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正 数，则投资者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则 投资者将根据其申购的基金份额获取相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额 为正数，则投资者将根据其赎回的基金份额获取相应的现款，如现款差额为负数， 则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现款。   申购、赎回清单的风光例如如下： 基本信息                            富国中证 800 银行往来型灵通式指           基金称号                                 数证券投资基金        基金管理公司称号               富国基金管理有限公司         办法指数代码                      XXXXXX          基金类型                     跨阛阓 ETF XXXX/XX/XX 日信息内容          现款差额：         XXX   最小申购、赎回单元资产净值：       XXX        基金份额净值：         XXX XXXX/XX/XX 日信息内容              预估现款差额                  XXX   富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金                    招募说明书             现款替代比例上限                     XXX           是否需要公布 IOPV：                   XXX           最小申购、赎回单元：                     XXX         最小申购赎回单元现款红利：                  XXX 元        本阛阓申购赎回组合证券只数：                    XXX         全部申购赎回组合证券只数：                  XXX 只              是否灵通申购：                     XXX            是否灵通赎回：允许                     XXX         本日净申购的基金份额上限：                    XXX         本日净赎回的基金份额上限：                    XXX     单个证券账户本日净申购的基金份额上限：                  XXX     单个证券账户本日净赎回的基金份额上限：                  XXX       本日累计可申购的基金份额上限：                    XXX       本日累计可赎回的基金份额上限：                  XXX 份    单个证券账户本日累计可申购的基金份额上限：                 XXX    单个证券账户本日累计可赎回的基金份额上限：                 XXX               股票数目 现款替 申购现款替 赎回现款替 证券代码   证券简称                        申购替代金额 赎回替代金额 挂牌阛阓                (股) 代符号 代保证金率 代保证金率        八、 断绝或暂停申购的情形        发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资者的申购央求：   央求。   投资东说念主的申购央求。   基金资产净值或无法进行证券往来。   对存量基金份额抓有东说念主利益组成潜在枢纽不利影响时。   份额达到基金管理东说念主所设定的上限。   能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金         招募说明书 格且领受估值期间仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求。 法办理申购，或者指数编制单元、相干证券、期货往来所等因格外情况使申购赎 回清单无法编制或编制不妥。上述格外情况指基金管理东说念主无法意象并不可收敛的 情形，包括但不限于系统故障、集聚故障、通信故障、电力故障、数据过失等。 编制过失或 IOPV 狡计过失。   发生上述第 1-3、6-10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定断绝或暂停投 资东说念主的申购央求时，基金管理东说念主应当根据关系端正在端正媒介上刊登暂停申购公 告。   发生上述第 4、5 项暂停申购情形的，为保护基金份额抓有东说念主的正当权益， 基金管理东说念主有权选定暂停基金申购等措施。基金管理东说念主基于投资运作与风险收敛 的需要，也不错选定上述措施对基金范畴给以收敛。   如果投资东说念主的申购央求被全部或部分断绝的，被断绝的申购对价将退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况放弃时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。      九、 暂停赎回或减速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资者的赎回央求或减速支付赎回 对价： 投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回对价。 基金资产净值或无法进行证券往来。 份额达到基金管理东说念主所设定的上限。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金       招募说明书 编制过失或 IOPV 狡计过失。 停接受基金份额抓有东说念主的赎回央求。 格且领受估值期间仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当选定减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求的措施。   发生上述除第 4 项除外的暂停赎回情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回申 请时，基金管理东说念主应当根据关系端正在端正媒介上刊登暂停赎回公告。在暂停赎 回的情况放弃时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理，并依照关系端正在规 定媒介公告。      十、 其他申购赎回方式 已管理的其他证券投资基金转型而形成），本基金在基金合同奏效后、灵通日常 申购之前，可向本基金联接基金通达特殊申购，申购价钱以特殊申购日的基金份 额净值为基准狡计，不收取申购用度；在本基金上市之前，联接基金不错用股票 或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 基金管理东说念主不错根据具体情况通达本基金的场外申购赎回等业务，场外申购赎回 的具体办理方式等相工作项届时将另行公告。 响的情况下，养息基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 鸠合其抓有的组合证券或个券，共同组成最小申购赎回单元或其整数倍，进行申 购。 新的申购、赎回方式起始奉行前给以公告。 书面拜托代理公约并公告。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金     招募说明书   十一、 基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额抓有东说念主通 过中国证监会认同的往来场所或者往来方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额抓有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法则办理基金份额转让业务。   十二、 基金份额的非往来过户、冻结与解冻   登记机构可根据其业务法则受理基金份额的非往来过户、冻结与解冻等业务， 并按照其端正收取一定的手续用度。   十三、 基金管理东说念主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额抓有东说念主利 益骨子性不利影响的前提下，根据阛阓情况对上述申购和赎回的安排进行补充 和养息并提前公告，无需召开基金份额抓有东说念主大会审议。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金        招募说明书              第十二部分 基金份额的登记   一、 基金份额的登记业务   本基金基金份额的登记业务指根据《中国证券登记结算有限劳动公司对于交 易所往来型灵通式证券投资基金登记结算业求实施确定》以及相干业务法则界说 的基金份额的登记、存管和结算业务。   二、 基金登记业务办理机构   本基金的登记机构为中国证券登记结算有限劳动公司。基金管理东说念主应与代理 东说念主签订拜托代理公约，以明确基金管理东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基 金份额登记、计帐及基金往来说明、披发红利、建立并看守基金份额抓有东说念主名册 等事宜中的权利和义务，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   三、 基金登记机构的权利   基金登记机构享有以下权利： 依照关系端正于起始实施前在端正媒介上公告；   四、 基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于 20 年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿劳动，但司法强制搜检情形及法律 法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他情形除外； 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金        招募说明书 必要的服务； 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金        招募说明书               第十三部分 基金的投资   一、 投资办法   精良追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失最小化。   二、 投资范围   本基金的投资范围主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）和 其他股票。为更好地竣事投资办法，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主 板、中小板、创业板过火他经中国证监会允许刊行的股票、存托凭证）、债券（国 债、央行单据、地方政府债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、金融债券、 企业债券、公司债券、次级债券、可调动债券、可交换债券、可分离往来可转债、 短期融资券（含超短期融资券）、中期单据等）、资产支抓证券、债券回购、银行 进款、同行存单、繁衍器具（股指期货、股票期权等）、货币阛阓器具以及中国 证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳健中国证监会相干端正）。如法律 法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳健法度后，可 以将其纳入投资范围。   本基金可根据法律法例的端正参与融资及转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 期货和股票期权合约需缴纳的往来保证金后，应当保抓不低于往来保证金一倍的 现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例对该比例要求有变更的，在履行稳健法度后，以变更后的比例为 准，本基金的投资范围会作念相应养息。   三、 投资策略   本基金主要领受完全复制法，即按照标的指数的成份股组成过火权重构建基 金股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应养息。当预期 指数成份股发生养息和成份股发生配股、增发、分红等步履时，或因申购和赎回 等对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响时，或因某些特殊情况导致流动性 不实时，或其他原因导致无法有用复制和追踪标的指数时，基金管理东说念主不错对投 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金       招募说明书 资组合管理进行稳健变通和养息，从而使得投资组合精良地追踪标的指数。   特殊情况包括但不限于以下情形：                 （1）法律法例的限制；                           （2）标的指数成份 股流动性严重不及；         （3）标的指数的成份股票恒久停牌；                         （4）因基金的申购和赎 回等对本基金追踪标的指数的后果可能带来影响；                      （5）由于往来成本、往来轨制 等原因导致基金无法实时完成投资组合的同法子整；                       （6）其它合理原因导致本基 金管理东说念主对标的指数的追踪组成严重制约等。   当指数成份股发生明显负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理东说念主应当按照抓有东说念主利益优先的原则，履行里面决策法度后实时对 相干成份股进行养息。   本基金管理东说念主按照标的指数的成份股组成过火权重构建基金股票投资组合， 并根据标的指数成份股过火权重的变化进行相应养息。本基金投资于标的指数成 份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不低于基金资产净值的 90%，且不低 于非现款基金资产的 80%，股指期货、股票期权过火他金融器具的投资比例依照 法律法例或监管机构的端正奉行。   本基金在综合探究预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过失 的最小化。   本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济款式的真切分析、国内财政政策与货 币阛阓政策等因素对债券阛阓的影响，进行合理的利率预期，判断债券阛阓的基 本走势，制定久期收敛下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东说念主将具体领受期限结构配置、阛阓调动、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现款管理等管理技能进行个券遴聘。本基金债券投资的目的 是在保证基金资产流动性的基础上，裁汰追踪过失。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支抓证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金          招募说明书 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴聘 流动性好、往来活跃的股指期货合约，以裁汰往来成本，提高投资效率，从而更 好地追踪标的指数。   本基金可在综合探究预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。   为更好地竣事投资办法，在加强风险驻防并顺从审慎筹画原则的前提下，本 基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析阛阓环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动特性况等因素的基础上， 合理确定出借证券的范围、期限和比例。   本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，主要 遴聘流动性好、往来活跃的股票期权合约，以裁汰往来成本，提高投资效率，从 而更好地追踪标的指数。   在泛泛阛阓情况下，本基金力图日均追踪偏离度的实足值不进步 0.2%，年 追踪过失不进步 2%。如因标的指数编制法则养息或其他因素导致追踪偏离度和 追踪过失进步泛泛范围的，基金管理东说念主将选定合理措施幸免追踪过失进一步扩大。   畴昔，跟着证券阛阓投资器具的发展和丰富，在履行稳健法度后，本基金可 相应养息和更新相干投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、 投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支抓证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （4）本基金抓有的归拢（指归拢信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金          招募说明书 过该资产支抓证券范畴的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支抓 证券，不得进步其各种资产支抓证券共计范畴的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证 券。基金抓有资产支抓证券期间，如果其信用等第下降、不再稳健投资模范，应 在评级申诉密布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金每个往来日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的往来 保证金后，应当保抓不低于往来保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   本基金参与股指期货往来，应当遵从下列（9）-（13）要求：   （9）本基金在职何往来日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得进步 基金资产净值的 10%；   （10）本基金在职何往来日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得进步基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；   （11）本基金在职何往来日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得进步基 金抓有的股票总市值的 20%；   （12）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差狡计）应当稳健基金合同对于股票投资比例的关系约定；   （13）本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得进步上一往来日基金资产净值的 20%；   本基金参与股票期权往来，应当顺从下列（14）-（16）要求：   （14）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值 的 10%；   （15）开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应抓有合约行权所需的全额现款或往来所法则认同的可冲抵期权保证金的现款 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金         招募说明书 等价物；   （16）未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （17）本基金参与融资业务后，在职何往来日日终，抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳健下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得进步 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往来日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得进步基金抓有该证券总量的 均狡计；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外 的因素以至基金不稳健该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （20）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （21）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票奉行；   （23）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （8）、            （18）至（20）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制等 基金管理东说念主之外的因素以至基金投资比例不稳健上述端正投资比例的，基金管理 东说念主应当在 10 个往来日内进行养息，但中国证监会端正的特殊情形除外。因证券 阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素以至基金投 资不稳健第（18）项端正的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律法例另有端正 的，从其端正。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金       招募说明书 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起 起始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行稳健法度后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的端正为准。   为可贵基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱过火他不高洁的证券往来行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会及基金合同端正不容从事的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、施行 收敛东说念主或者与其有枢纽狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他枢纽关联往来的，应当稳健基金的投资办法和投资策略，遵从基金份 额抓有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平允合理价钱奉行。相干往来必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以败露。枢纽关联往来应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或养息上述不容性端正，基金管理东说念主在履 行稳健法度后，本基金可不受上述端正的限制或按养息后的端正奉行，不需经基 金份额抓有东说念主大会审议。   五、 标的指数与事迹相比基准   本基金的标的指数是中证 800 银行指数。   畴昔若出现标的指数不稳健要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以至标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金                 招募说明书 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个劳动日向中国证监会申诉并提倡处理方 案，如更换基金标的指数、调动运作方式，与其他基金合并、或者远离基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同远离。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决议确按期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵从基金份额抓有东说念主 利益优先原则撑抓基金投资运作。   若出现指数改名等对基金投资无骨子性影响的标的指数变更情形，则无需召 开基金份额抓有东说念主大会，基金管理东说念主应与基金托管东说念主协商一致后，报中国证监会 备案，并在端正媒介上公告。   中证 800 银行指数属于中证 800 二级行业指数。中证 800 二级行业指数系列 将中证 800 指数的全部样本股按照行业分类模范辞别为银行、动力、原材料、资 本品等 20 余个二级行业，并从中遴聘股票数目较多的 22 个行业内的全部股票编 制相应的行业指数，以反馈中证 800 指数中二级行业的阛阓推崇。   （1）指数称号和代码   指数称号：中证 800 银行指数   指数简称：800 银行   英文称号：CSI 800 Banks Index   英文简称：800 Banks   指数代码：H30022   （2）指数基日和基点   该指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   （3）样本中式方法   A、样本空间   中证 800 二级行业指数系列的样本空间为中证 800 指数样本股。   B、选样方法   将样本空间内所属于银行业的股票纳入中证 800 银行指数。   （4）指数狡计 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金            招募说明书    中证 800 二级行业指数系列狡计公式为               申诉期样本股的养息市值    申诉期指数=                 ? 1000                   除数    其中，养息市值＝∑(股价×养息股本数×权重养息因子)。养息股本数的计 算方法、除数修正方法参见狡计与可贵确定。权重养息因子介于 0 和 1 之间，以 使单个样本股权重不进步 15%；如果指数样本数目低于 10 只，则不设权重限制。    （5）指数样本和权重养息    A、按期养息    中证 800 二级行业指数系列的样本股每半年养息一次，样本股养息实施时辰 同中证 800 指数。    权重养息因子随样本股按期养息而养息，养息时辰与指数样本按期养息实施 时辰一样。鄙人一个按期养息日前，权重养息因子一般固定不变。    B、临时养息    特殊情况下将对中证 800 二级行业指数系列样本进行临时养息。当样本股暂 停上市或退市时，将其从指数样本中剔除。样本股公司发生收购、合并、分拆、 停牌等情形的处理，参照狡计与可贵确定处理。    （6）关系标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站， 网址：http：//www.csindex.com.cn。    本基金事迹相比基准为中证 800 银行指数收益率。    若基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准随之变更，由基金管理东说念主根据 标的指数变更情形履行对应稳健法度，并在养息实施前依照《信息败露办法》的 关系端正在中国证监会端正媒介上刊登公告。    六、 风险收益特征    本基金属于股票型基金，风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，具有与标的指数相似 的风险收益特征。    七、 基金管理东说念主代表基金诈骗鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法     富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金                          招募说明书     护基金份额抓有东说念主的利益；     东说念主牟取任何不妥利益。       八、 投资组合申诉              申诉期末基金资产组合情况 序号             技俩         金额（元）                   占基金总资产的比例（%）        其中：股票                 404,602,264.76                    95.17        其中：债券                               －                      －             资产支抓证券                         －                      －        其中：买断式回购的买入返售金                                            －                      －       融资产              申诉期末积极投资按行业分类的股票投资组合 代码             行业类别         公允价值（元）               占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                                －                  － B    采矿业                                     －                  － C    制造业                              66,741.12                0.02 D    电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                        －                  －     富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金                        招募说明书 E    建筑业                                  －                   － F    批发和零卖业                               －                   － G    交通运输、仓储和邮政业                          －                   － H    住宿和餐饮业                               －                   － I    信息传输、软件和信息期间服务业                      －                   － J    金融业                                  －                   － K    房地产业                                 －                   － L    租借和商务服务业                             －                   － M    科学研究和期间服务业                           －                   － N    水利、环境和民众设施管理业                        －                   － O    住户服务、修理和其他服务业                        －                   － P    教育                                   －                   － Q    卫生和社会劳动                              －                   － R    文化、体育和文娱业                            －                   － S    综合                                   －                   －      共计                            66,741.12                 0.02             申诉期末指数投资按行业分类的股票投资组合 代码            行业类别        公允价值（元）               占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                             －                   － B    采矿业                                  －                   － C    制造业                                  －                   － D    电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                     －                   － E    建筑业                                  －                   － F    批发和零卖业                               －                   － G    交通运输、仓储和邮政业                          －                   － H    住宿和餐饮业                               －                   － I    信息传输、软件和信息期间服务业                      －                   － J    金融业                       404,535,523.64            99.63     富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金                                     招募说明书 K       房地产业                                        －                       － L       租借和商务服务业                                    －                       － M       科学研究和期间服务业                                  －                       － N       水利、环境和民众设施管理业                               －                       － O       住户服务、修理和其他服务业                               －                       － P       教育                                          －                       － Q       卫生和社会劳动                                     －                       － R       文化、体育和文娱业                                   －                       － S       综合                                          －                       －         共计                               404,535,523.64                99.63                   申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明     细     票投资明细                                                                   占基金资产 序号       股票代码      股票称号     数目（股）           公允价值（元）                                                                   净值比例（%）     票投资明细  富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金                            招募说明书                                      公允价值（元）         占基金资产净值比 序号    股票代码      股票称号    数目（股）                                                        例（%）                申诉期末按债券品种分类的债券投资组合      注：本基金本申诉期末未抓有债券。                申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券  投资明细      注：本基金本申诉期末未抓有债券。                申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产  支抓证券投资明细      注：本基金本申诉期末未抓有资产支抓证券。                申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金  属投资明细      注：本基金本申诉期末未抓有贵金属投资。                申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证  投资明细      注：本基金本申诉期末未抓有权证。                申诉期末本基金投资的股指期货往来情况说明      公允价值变动总额共计(元)                                                   －      股指期货投成本期收益(元)                                                   －      股指期货投成本期公允价值变动(元)                                               －      注：本基金本申诉期末未投资股指期货。      本基金将基于严慎原则运用股指期货、股票期权等相干金融繁衍器具对基金  投资组合进行管理，以收敛并裁汰投资组合风险、提高投资效率，裁汰追踪过失， 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金      招募说明书 从而更好地竣事本基金的投资办法。 本基金投资股指期货将根据风险管理的原 则，以套期保值为目的，主要遴聘流动性好、往来活跃的股指期货合约，以裁汰 往来成本，提高投资效率，从而更好地追踪标的指数。         申诉期末本基金投资的国债期货往来情况说明   本基金根据基金合同约定，不允许投资国债期货。 公允价值变动总额共计（元）                  － 国债期货投成本期收益（元）                  － 国债期货投成本期公允价值变动（元）              －   注：本基金本申诉期末未投资国债期货。   本基金本申诉期末未投资国债期货。         投资组合申诉附注 窥察，或在申诉编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，交通银行股份有限公司在申诉编制 日前一年内曾受到国度金融监督管理总局的处罚。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，祥瑞银行股份有限公司在申诉编制 日前一年内曾受到国度金融监督管理总局的处罚。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，兴业银行股份有限公司在申诉编制 日前一年内曾受到国度金融监督管理总局福建监管局的处罚。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行股份有限公司在申诉编制 日前一年内曾受到国度金融监督管理总局的处罚。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国银行股份有限公司在申诉编制  富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金                        招募说明书  日前一年内曾受到国度外汇管理局北京市分局的处罚。       本基金对上述主体所刊行证券的投资决策法度稳健相干法律法例、基金合同  及公司投资轨制的要求。基金管理东说念主将密切追踪相干进展，遵从价值投资的理念  进行投资决策。       本基金抓有的其余证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案窥察，或在报  告编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。       申诉期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。   序号               称号                     金额（元）       注：本基金本申诉期末未抓有处于转股期的可调动债券。       （1）期末指数投资前十名股票中存在流畅受限情况的说明       注：本基金本申诉期末指数投资前十名股票中未抓有流畅受限的股票。       （2）期末积极投资前五名股票中存在流畅受限情况的说明                                           金额单元：东说念主民币元                    流畅受限部分的公 占基金资产净值 序号 股票代码     股票称号                           流畅受限情况说明                     允价值(元)        比例（%）     富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金                  招募说明书       因四舍五入原因，投资组合申诉中市值占净值比例的分项之和与共计可能存     在尾差。       富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金                                     招募说明书                             第十四部分 基金的事迹               基金管理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产,       但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其畴昔表       现。投资有风险,投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。               一、 本基金历史各时辰段份额净值增长率过火与同期事迹相比基准收益       率的相比                                                       事迹相比基准                   净值增长      净值增长率标     事迹相比基       阶段                                              收益率模范差        ①-③      ②-④                   率①         准差②       准收益率③                                                         ④                    -7.79%      1.12%        -12.84%         1.15%    5.05%   -0.03%                    -4.68%      1.22%        -8.70%          1.24%    4.02%   -0.02%                    -2.28%      0.91%        -7.25%          0.93%    4.97%   -0.02%               二、 自基金合同奏效以来基金累计份额净值增长率变动过火与同期事迹       相比基准收益率变动的相比 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金                     招募说明书   注：1、截止日历为 2024 年 12 月 31 日。 起至 2021 年 11 月 11 日，建仓期收尾时各项资产配置比例均稳健基金合同约定。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金     招募说明书               第十五部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的看守和刑事劳动   本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看守。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律劳动，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和基金合同的端正刑事劳动外，基金财产不得被刑事劳动。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章收场、被照章肃除或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制奉行。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金        招募说明书              第十六部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券、期货往来场所的往来日以及国度法律 法例端正需要对外败露基金净值的非往来日。   二、估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、股票期权合约、债券和银行进款本息、 应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业会 计准则》、监管部门关系端正。   （一）对存在活跃阛阓且大致获取一样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计 量的枢纽事件的，应领受最近往来日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值 日或最近往来日的报价不行真的反馈公允价值的，嘱托报价进行养息，确定公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中探究不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产抓有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征探究。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量抓有相干资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用而且有富饶 可利用数据和其他信息支抓的估值期间确定公允价值。领受估值期间确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生枢纽变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的枢纽事件， 使潜在估值养息对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，嘱托估值 进行养息并确定公允价值。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金      招募说明书      四、估值方法   往来所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的枢纽事件的，以最近往来日的市价 （收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了枢纽变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的枢纽事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及枢纽变化因素， 养息最近往来市价，确定公允价钱。   （1）在往来所阛阓上市往来或挂牌转让的固定收益品种（另有端正的除外）， 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （2）对在往来所阛阓上市往来的可调动债券，按照逐日收盘价动作估值全 价；   （3）往来所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值期间确定公允价值。 对在往来所阛阓挂牌转让的资产支抓证券和私募证券，估值日不存在活跃阛阓时 领受估值期间确定其公允价值进行估值。如成本大致近似体现公允价值，应抓续 评估上述作念法的稳健性，并在情况发生改变时作念出稳健养息。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，领受估值期间确定公允价值，在 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）对在往来所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经养息的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于 活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，嘱托阛阓报价进行养息，说明 计量日的公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，则领受估值 期间确定公允价值；   （4）流畅受限股票，包括非公开刊行股票、初度公开刊行股票时公司鼓舞 公开发售股份、通过巨额往来取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金         招募说明书 上市、回购往来中的质押券等流畅受限股票），按监管机构或行业协会关系端正 确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈骗回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在明显互异，未上市期间 阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 估值，估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生枢纽变化的，领受 最近往来日结算价估值。 会的相干端正进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金估值的平允 性。具体详见届时相干公告。 按国度最新端正估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法例的端正或者未能充分可贵基金份额抓有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据关系法律法例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐劳动方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核劳动， 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金          招募说明书 因此，就与本基金关系的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分筹议后，仍 无法达成一致的观念，按照基金管理东说念主对基金净值信息的狡计结果对外给以公布。   五、估值法度 额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错栽种大额赎回情形下的净值精度应 急养息机制。法律法例、监管机构、基金合同另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主于每个劳动日狡计基金资产净值及基金份额净值，并按端正公告。 或基金合同的端正暂停估值时除外。基金管理东说念主每个劳动日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 按端正对外公布。   六、估值过失的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选定必要、稳健、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值过失。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过失酿成估值过失，导致其他当事东说念主碰到损失的，过失 的劳动东说念主应当对由于该估值过失碰到损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值过失处理原则”给予抵偿，承担抵偿劳动。   上述估值过失的主要类型包括但不限于：长途申报差错、数据传输差错、数 据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值过失劳动方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值过失发生的用度由估值过失劳动方承担； 由于估值过失劳动方未实时更正已产生的估值过失，给当事东说念主酿成损失的，由估 值过失劳动方对径直损失承担抵偿劳动；若估值过失劳动方也曾积极和谐，而且 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金        招募说明书 有协助义务确当事东说念主有富饶的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过失劳动方嘱托更正的情况向关系当事东说念主进行说明，确保估值过失已得 到更正。   （2）估值过失的劳动方对关系当事东说念主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责， 而且仅对估值过失的关系径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过失而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值过失劳动方仍嘱托估值过失负责。如果由于获取不妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还不妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值过失责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不妥得利确当 事东说念主享有要求托付不妥得利的权利；如果获取不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的抵偿额加上也曾获取的不妥 得利返还的总和进步其施行损失的差额部分支付给估值过失劳动方。   （4）估值过失养息领受尽量收复至假定未发生估值过失的正确情形的方式。   （5）按法律法例端正的其他原则处理估值过失。   估值过失被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法度如下：   （1）查明估值过失发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值过失发生 的原因确定估值过失的劳动方；   （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的劳动方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过失的更正向关系当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值狡计出现过失时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并选定合理的措施防护损失进一步扩大；   （2）过失偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金       招募说明书 应当公告，并报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额抓有东说念主利 益的原则进行协商。      七、暂停估值的情形 营业时； 格且领受估值期间仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停估值；      八、基金净值的说明   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行 复核。基金管理东说念主应于每个劳动日往来收尾后狡计当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值狡计结果复核说明后发送给基金 管理东说念主，由基金管理东说念主按端正对基金净值给以公布。      九、特殊情形的处理 差不动作基金资产估值过失处理； 过失，或由于其他不可抗力原因，或国度管帐政策变更、阛阓法则变更等非基金 管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然也曾选定必要、稳健、 合理的措施进行搜检，可是未能发现该过失的，由此酿成的基金资产估值过失， 基金管理东说念主和基金托管东说念主辞退抵偿劳动。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采 取必要的措施收缩或放弃由此酿成的影响。 发生制进行估值的应交税金有互异的，相干估值养息不动作基金资产估值过失处 理。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金       招募说明书             第十七部分 基金的收益与分派      一、基金收益分派原则 使收益分派后基金份额净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率。基于本基金 的性质和特质，本基金收益分派不须以弥补耗损为前提，收益分派后有可能使基 金份额净值低于面值，即基金收益分派基准日（即收益评价日）的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分派金额后可能低于面值； 定。   在顺从法律法例和监管部门的端正，且对基金份额抓有东说念主利益无骨子不利影 响的前提下，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行稳健 法度后可对基金收益分派原则和支付方式进行养息，不需召开基金份额抓有东说念主大 会，并应于变更实施日前在端正媒介公告。   本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。      二、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。      三、收益分派决议的确定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 端正媒介公告。      四、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金        招募说明书             第十八部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类 发生的用度；   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的狡计 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的狡计 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金        招募说明书   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关系法例及相应公约 端正，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、 与基金销售关系的用度   投资者在申购或赎回基金份额时，请参照本招募说明书“第十一部分 基金 份额的申购与赎回”中“六、申购和赎回的对价、用渡过火用途”的相干端正。      四、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关系税收征收的端正代扣代缴。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金             招募说明书             第十九部分 基金的管帐与审计   一、基金的管帐政策 管帐年度按如下原则：如果基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 败露； 管帐核算，按照关系端正编制基金管帐报表； 并以书面方式说明。   二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在端正媒介公告。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金         招募说明书              第二十部分 基金的信息败露      一、本基金的信息败露应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险管理端正》、基金合同过火他关系端正。相干法律法例对于信息披 露的败露方式、登载媒介、报备方式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。      二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主 大会的基金份额抓有东说念主过火日常机构等法律、行政法例和中国证监会端正的当然 东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的真的性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会端正时辰内，将应予败露的基金信 息通过稳健中国证监会端正条件的寰球性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息败露办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介败露，并保证 基金投资者大致按照基金合同约定的时辰和方式查阅或者复制公开败露的信息 长途。      三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开败露的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信 息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除出奇说明外，货币单元为东说念主民币 元。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金     招募说明书   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份 额抓有东说念主大会召开的法则及具体法度，说明基金家具的特性等波及基金投资者重 大利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大收敛地败露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东说念主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生 枢纽变更的，基金管理东说念主应当在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金远离运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产看守及基金 运作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金家具长途概如果基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供 简明的基金摘要信息。《基金合同》奏效后，基金家具长途摘要的信息发生枢纽 变更的，基金管理东说念主应当在三个劳动日内，更新基金家具长途摘要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具长途摘要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管理东说念主不再更新基金家具 长途摘要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书指示性公告和基金合同指示性公告登 载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具长途摘要、 基金合同和基金托管公约登载在端正网站上，并将基金家具长途摘要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约登载 在端正网站上。   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于端正媒介上。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金     招募说明书   基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在端正媒介上登载基金 合同奏效公告。   基金份额获准在深圳证券往来所上市往来的，基金管理东说念主应当在基金份额上 市往来的三个劳动日前，将基金份额上市往来公告书登载在端正网站上，并将上 市往来公告书指示性公告登载在端正报刊上。   基金合同奏效后，在起始办理基金份额申购或者赎回且未上市往来前，基金 管理东说念主应当至少每周在端正网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在起始办理基金份额申购或者赎回或上市往来后，基金管理东说念主应当在不晚于 每个灵通日/往来日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点披 露灵通日/往来日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站败露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申 购、赎回对价的狡计方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售 机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息长途。   在起始办理基金份额申购或者赎回之后，基金管理东说念主将在每个灵通日通过网 站或其他媒介公告当日的申购赎回清单。   基金合同奏效后，本基金不错进行份额折算。基金管理东说念主有权确定基金份额 折算日，并提前公告。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金管理东说念主应 将基金份额折算结果公告登载于端正媒介上。   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金       招募说明书 度申诉登载在端正网站上，并将年度申诉指示性公告登载在端正报刊上。基金年 度申诉中的财务管帐申诉应当经过稳健《中华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在端正网站上，并将中期申诉指示性公告登载在端正报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在端正网站上，并将季度申诉指示性公告登载在端正报刊上。   基金合同奏效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期报 告或者年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者抓有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按期申诉“影响投资者决 策的其他遑急信息”项下败露该投资者的类别、申诉期末抓有份额及占比、申诉 期内抓有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中败露基金组合股产情况过火 流动性风险分析等内容。   本基金发生枢纽事件，关系信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书， 并登载在端正报刊和端正网站上。   前款所称枢纽事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生枢纽影响的下列事件：   （1）基金份额抓有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同远离、基金计帐；   （3）调动基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金管理东说念主拜托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东说念主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；   （7）基金管理东说念主变更抓有百分之五以上股权的鼓舞、基金管理东说念主的施行控 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金         招募说明书 制东说念主变更；   （8）基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金管理东说念主的高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部 门负责东说念主发生变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更进步百分之五十，基金管理 东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百 分之三十；   （11）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务相干步履受 到枢纽行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托 管业务相干步履受到枢纽行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、 施行收敛东说念主或者与其有枢纽狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他枢纽关联往来事项，但中国证监会另有端正的除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费率 发生变更；   （16）基金份额净值计价过失达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金起始办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回央求或者再行接受申购、赎回央求；   （19）本基金变更标的指数；   （20）养息最小申购赎回单元、申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （21）基金份额的折算；   （22）本基金推出新业务或服务；   （23）基金停复牌、暂停上市、收复上市或远离上市往来；   （24）发生波及基金申购、赎回事项养息或潜在影响投资者赎回等枢纽事项 时；   （25）本基金转型为“富国中证 800 银行指数证券投资基金”后，发生多量 赎回并展期办理； 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金          招募说明书   （26）本基金转型为“富国中证 800 银行指数证券投资基金”后，连合髻生 多量赎回并暂停接受赎回央求或减速支付赎回款项；   （27）本基金转型为“富国中证 800 银行指数证券投资基金”后，基金管理 东说念主领受舞动订价机制进行估值；   （28）基金合同奏效后，如存在连结 30、40、45 个劳动日基金资产净值低 于 5000 万元情形或不悦 200 东说念主的，基金管理东说念主就基金合同可能出现远离事由发 布指示性公告；   （29）基金信息败露义务东说念主合计可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的 价钱产生枢纽影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   在基金合同存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在阛阓繁哄传的音问可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓 有东说念主权益的，相干信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音问进行公开澄莹，并将 关系情况立即申诉基金上市往来的证券往来所。   基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   基金合同远离的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在端正网站上， 并将计帐申诉指示性公告登载在端正报刊上。   （1）投资资产支抓证券的信息   基金管理东说念主应在基金年度申诉及中期申诉中败露其抓有的资产支抓证券总 额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和申诉期内统统的资产支抓证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度申诉中败露其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓 证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支抓证券明细。   （2）投资股指期货和股票期权的信息   基金管理东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按期申诉和招募说明书（更 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金        招募说明书 新）等文献中败露股指期货和股票期权往来情况，包括投资政策、抓仓情况、损 益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货和股票期权往来对基金总体风险的影 响以及是否稳健既定的投资政策和投资办法。   （3）参与融资及转融通证券出借业务的信息   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在按期申诉和招募说明书 （更新）等文献中败露参与融资及转融通证券出借业务的情况，并就申诉期内本 基金参与转融通证券出借业务发生的枢纽关联往来事项作念珍摄说明。   （4）本基金投资存托凭证的信息败露依照境内上市往来的股票奉行。 新端正进行信息败露。   六、信息败露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当稳健中国证监会相干基金信息 败露内容与风光准则等法例的端正。   基金托管东说念主应当按影相干法律法例、中国证监会的端正和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金按期申诉、更新的招募 说明书、基金家具长途摘要、基金计帐申诉等公开败露的相干基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中遴聘一家报刊败露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证相干报送信息的真的、准确、竣工、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介败露信息，可是其他民众媒介不得早于端正媒介、基金上市往来 的证券往来所网站败露信息，而且在不同媒介上败露归拢信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计申诉、法律观念书的专 业机构，应当制作劳动底稿，并将相干档案至少保存到基金合同远离后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金        招募说明书 金泛泛投资操作的前提下，自主进步信息败露服务的质地。具体要求应当稳健中 国证监会及自律法则的相干端正。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。      七、暂停或延长信息败露的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长败露基金相干信 息： 往来时； 资产价值或无法进行信息败露时； 格且领受估值期间仍导致公允价值存在枢纽不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后暂停估值的；      八、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法 规端正将信息置备于各自住所、基金上市往来的证券往来所，供社会公众查阅、 复制。      九、本基金信息败露事项以法律法例端正及本章从简定的内容为准。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金         招募说明书               第二十一部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   （一）独有风险   本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例不得低 于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%，事迹推崇将会跟着标 的指数的波动而波动；同期本基金在多数情况下将撑抓较高的股票仓位，在股票 阛阓下落的过程中，可能濒临基金净值与标的指数同步下落的风险。   （1）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹画状态、 投资者热诚和往来轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   （2）标的指数申诉与股票阛阓平均申诉偏离的风险   标的指数并不行完全代表通盘股票阛阓。标的指数成份股的平均申诉率与整 个股票阛阓的平均申诉率可能存在偏离。   （3）标的指数值狡计出错的风险   尽管中证指数有限公司将选定一切必要措施以确保指数的准确性，但不合此 作任何保证，亦不因指数的任何过失对任何东说念主负责。因此，如果标的指数值出现 过失，投资东说念主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。   （4）标的指数编制决议带来的风险   标的指数因为编制决议的劣势有可能导致标的指数的推崇与总体阛阓推崇 存在互异，因标的指数编制决议的不熟悉也可能导致指数养息较大，增多基金投 资成本，并有可能因此增多追踪过失，影响投资收益。   （5）标的指数变更的风险   根据基金合同端正，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。 基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之养息，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保抓一致，投资者须承担此项养息带来的风险与成本。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金       招募说明书   （6）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，当成份股发生停牌等流动 性拘谨情形时，本基金可能濒临如下风险： 响本基金二级阛阓价钱的折溢价水平；投资者可能由于无法买入成份股而影响溢 价套利或无法卖出成份股而影响折价套利。本基金的申购赎回清单中可能仅允许 对部分红份股使用现款替代，且竖立了现款替代比例上限。因此，投资者在进行 申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的足 够的成份股，导致申购失败的风险。 部分款项将按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“十一、基金份额的申购 与赎回”之“七、申购赎回清单的内容与风光”相干约定），由此可能影响投资 者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪过失； 出成份股以获取足额的稳健要求的赎回对价，由此基金管理东说念主可能在申购赎回清 单中竖立较低的赎回份额上限或者选定暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回 全部或部分 ETF 份额的风险。   （7）指数编制机构住手服务的风险   本基金标的指数的编制机构为中证指数有限公司，标的指数由指数编制机构 发布并管理和可贵，畴昔指数编制机构可能由于各式原因住手对指数的管理和维 护。   如指数编制机构住手服务，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日 起十个劳动日向中国证监会申诉并提倡处理决议，如更换基金标的指数、调动运 作方式，与其他基金合并、或者远离基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓 有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未顺利召开或就上述事项表决未通过的， 本基金合同远离。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、调动运作方式，与其他基金 合并，或者远离基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决议确按期间，基金管理 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金       招募说明书 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵从基金份额抓有东说念主 利益优先原则撑抓基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数推崇与相干阛阓推崇有在互异，影响投资收益。   在泛泛阛阓情况下，本基金力图日均追踪偏离度的实足值不进步 0.2%，年 追踪过失不进步 2%。如因标的指数编制法则养息或其他因素导致追踪偏离度和 追踪过失进步泛泛范围的，基金管理东说念主将选定合理措施幸免追踪过失进一步扩大。 以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1）由于标的指数养息成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合调 整中产生追踪偏离度与追踪过失。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中 的权重发生变化，使本基金在相应的组合养息中产生追踪偏离度和追踪过失。   （3）标的指数成份股派发现款红利将导致基金收益率偏离标的指数收益率， 从而产生追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时养息投资 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪过失。   （5）由于基金投资过程中的证券往来成本，以及基金管理费和托管费的存 在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过失。   （6）在本基金指数化投资过程中，基金管理东说念主的管理才略，例如追踪指数 的水平、期间技能、买入卖出的时机遴聘等，都会对本基金的收益产生影响，从 而影响本基金对标的指数的追踪进程。   （7）基金现款资产的拖累会影响本基金对标的指数的追踪进程。   （8）特殊情况下，如果本基金选定成份股替代策略，基金投资组合与标的 指数组成的互异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。   （9）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合 中个别股票的抓有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全一样；因进军卖空、 对冲机制过火他器具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变 动；因指数发布机构指数编制过失等，由此产生追踪偏离度与追踪过失。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金         招募说明书   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级阛阓往来价钱的折溢价 收敛在一定范围内，但基金份额在证券往来所的往来价钱受诸多因素影响，存在 不同于基金份额净值的情形，即存在价钱折溢价的风险。   由于证券阛阓的往来机制和期间拘谨，完成套利需要一定的时辰，因此套利 存在一定风险。同期，买卖一篮子股票和 ETF 存在冲击成本和往来成本，是以 折溢价在一定范围之内也不行形成套利。另外，当一篮子股票中存在涨停或临时 停牌的情况时，也会由于买不到成份股而影响溢价套利，或卖不掉成份股而影响 折价套利。   中证指数有限公司在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实 时成交数据，狡计基金份额参考净值（IOPV），并将狡计结果向证券往来所发送， 由证券往来所对外发布，仅供投资者往来、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与 实时的基金份额净值可能存在互异，与投资者申购赎回的施行结算价钱也可能存 在互异，IOPV 狡计可能出现过失，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致 损失，需投资者自行承担。   如果基金管理东说念主提供确当日申购赎回清单内容出现差错，包括组合证券名单、 数目、现款替代符号、现款替代比率、替代金额等出错，将会使投资东说念主利益受损 或影响申购赎回的泛泛进行。   （1）投资者申购失败的风险。本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部 分红份股使用现款替代，且竖立了现款替代比例上限。因此，投资者在进行申购 时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的富饶的 成份股，导致申购失败的风险。   （2）投资者赎回失败的风险。在投资者提交赎回央求时，如本基金投资组 合内不具备足额的稳健要求的赎回对价，可能导致出现赎回失败的情形。基金管 理东说念主可能根据成份股市值范畴变化等因素养息最小申购赎回单元，由此可能导致 投资者按原最小申购赎回单元申购并抓有的基金份额，可能无法按照新的最小申 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金         招募说明书 购赎回单元全部赎回，而只可在二级阛阓卖出全部或部分基金份额。   （3）基金份额赎回对价的变现风险。本基金赎回对价主要为组合证券、现 金替代、现款差额等，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股流动 性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变 现风险。   因本基金不再稳健证券往来所上市条件被远离上市，或被基金份额抓有东说念主大 会决议提前远离上市，导致基金份额不行接续进行二级阛阓往来的风险。   当基金发生《深圳证券往来所证券投资基金上市法则》端正的因不再具备上 市条件而应当远离上市的情形时，本基金将变更为非上市的灵通式指数基金，基 金称号变更为“富国中证 800 银行指数证券投资基金”，基金份额抓有东说念主将濒临 基金份额不行接续进行二级阛阓往来的风险。   基金合同奏效后，连结 50 个劳动日出现基金份额抓有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同远离，不需召开基金份额抓有 东说念主大会。   若出现标的指数不稳健要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的 因素以至标的指数不稳健要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管 理东说念主应当自该情形发生之日起十个劳动日向中国证监会申诉并提倡处理决议，如 更换基金标的指数、调动运作方式，与其他基金合并、或者远离基金合同等，并 在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓有东说念主大会未顺利召开 或就上述事项表决未通过的，基金合同远离。   因而，本基金存在着无法存续的风险。   本基金的多项服务拜托第三方机构办理，存在以下风险： 停或远离，由此影响对投资者申购赎回服务的风险。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金        招募说明书 结算方式发生变化，轨制养息可能给投资者带来领略偏差的风险。同样的风险还 可能来自于证券往来所过火他代理机构。   （1）资产支抓证券的投资风险   本基金投资资产支抓证券，资产支抓证券具有一定的价钱波动风险、流动性 风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是阛阓利率波动会导致资产支抓证券 的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受资产支抓证券阛阓范畴及往来活跃程 度的影响，资产支抓证券可能无法在归拢价钱水平上进行较大数目的买入或卖出， 存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的资产支抓证券之债务东说念主出现 走嘴，或在往来过程中发生交收走嘴，或由于资产支抓证券信用质地裁汰导致证 券价钱下降，酿成基金财产损失。   （2）股指期货、股票期权等金融繁衍品投资风险   金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其 评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受阛阓 风险、信用风险、流动性风险、操立场险和法律风险等。由于繁衍品频繁具有杠 杆效应，价钱波动比标的器具更为剧烈，偶然候比投资标的资产要承担更高的风 险。而且由于繁衍品订价出奇复杂，不稳健的估值有可能使基金资产濒临损失风 险。   （3）参与融资业务的风险   本基金可参与融资业务。融资业务除具有无为证券往来所具有的政策风险、 阛阓风险、走嘴风险、业务履历正当性风险、系统风险等各式风险外，因融资业 务的杠杆效应，本基金的净值可能推崇出更大的波动性，投资者有契机获取较大 的收益，也有可能蒙受广阔损失。   （4）参与转融通证券出借业务的风险   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：1）流动性 风险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回对价 的风险；2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时送还证券、无法支付相 应权益补偿及欠据用度的风险；3）阛阓风险，指证券出借后可能濒临出借期间 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金        招募说明书 无法实时处置证券的阛阓风险；4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券阛阓剧烈 波动、个别证券出现枢纽事件、往来敌手方走嘴、业务法则养息、信息期间不行 泛泛运行等风险。   （5）存托凭证的投资风险   本基金投资存托凭证在承担境内上市往来股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、革命企业刊行、境外刊行东说念主以及往来机制相干的独有风险，具体包 括但不限于以下风险：   （A）与存托凭证相干的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证抓有东说念主施行享有的权益与境外基础证券 抓有东说念主的权益诚然基本出奇，但并不行等同于径直抓有境外基础证券。 存托公约，成为存托公约确当事东说念主。存托公约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等 方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托公约作出额外修 改。 鼓舞身份径直诈骗鼓舞权利；本基金仅能根据存托公约的约定，通过存托东说念主享有 并诈骗分红、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券调动比例发生养息、红筹公司和存托东说念主可能对存托 公约作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以预先文告的方式，即对本基金奏效。本基金可能无法对此诈骗表决权。 法冻结、强制奉行等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券，本基金抓有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开往来或者转让， 存托东说念主无法接续按照存托公约的约定为本基金提供相应服务等风险。   （B）与革命企业刊行相干的风险 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金         招募说明书   革命企业证券初度公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他阛阓公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级阛阓 往来价钱。   （C）与境外刊行东说念主相干的风险 用境外注册地公司法等法律法例的端正；也曾在境外上市的，还需要顺从境外上 市地相干法则。投资者权利过火诈骗可能与境内阛阓存在一定互异。此外，境内 鼓舞和境内存托凭证抓有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓舞等抓有，境内投资者可能无法施行 参与公司枢纽事务的决策。 但境内投资者无法径直动作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   （D）与往来机制相干的风险 存托凭证可能出面前一个阛阓泛泛往来而在另一个阛阓实施停牌等气象。 研究申诉不雅点、境表里往来机制互异、格外往来情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能调动至境内阛阓上市往来，或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行 为，从而增多或者减少境内阛阓的股票或者存托凭证流畅数目，可能引起往来价 格波动。 行的一样类别的股票或者存托凭证；本基金抓有境内刊行的存托凭证，暂不允许 调动为境外基础证券。   财政部、国度税务总局财政2016140 号《对于明确金融房地产开发教育辅 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金      招募说明书 助服务等升值税政策的文告》第四条文矩：“资管家具运营过程中发生的升值税 应税步履，以资管家具管理东说念主为升值税征税东说念主。”鉴于基金合同中基金管理东说念主的 管理费中不包括家具运营过程中发生的税款，本基金运营过程中需要缴纳升值税 应税的，将由基金份额抓有东说念主承担并从基金资产中支付，按照税务机关的端正以 基金管理东说念主为升值税征税东说念主履行征税义务，因此可能增多基金份额抓有东说念主的投资 税费成本。   （二）阛阓风险   证券阛阓价钱因受经济因素、政事因素、投资热诚和往来轨制等各式因素的 影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：   货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券阛阓产生一定的影 响，导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生风险。   证券阛阓是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特质。宏不雅经济运 行状态将对质券阛阓的收益水平产生影响，从而产生风险。   金融阛阓利率波动会导致股票阛阓及债券阛阓的价钱和收益率的变动，同期 径直影响企业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变化的 影响。   上市公司的筹画好坏受多种因素影响，如管理才略、财务状态、阛阓远景、 行业竞争、东说念主员教学等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司筹画不善，其股票价钱可能下落，或者大致用于分派的利润减少，使基 金投资收益下降。诚然基金不错通过投资各样化来漫衍这种非系统风险，但不行 完全遮蔽。   如果发生通货扩展，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货扩展对消， 从而影响基金资产的保值升值。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金        招募说明书   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行挪动关系的风险，单一的 久期方针并不行充分反馈这一风险的存在。   再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取 较少的收益率。   （三）流动性风险   流动性风险是指基金管理东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资 者赎回对价的风险。   本基金的投资阛阓主要为证券往来所、寰球银行间债券阛阓等流动性较好的 范例型往来场所，主要投资对象为具有细密流动性的金融器具（包括中证 800 银 行指数的成份股、备选成份股、其他股票、债券、繁衍器具和货币阛阓器具等）， 同期本基金基于漫衍投资的原则在行业和个券方面未有高聚集度的特征，综合评 估在泛泛阛阓环境下本基金的流动性风险适中。   在阛阓大幅波动、流动性进军等顶点情况下发生无法嘱托基金份额抓有东说念主赎 回的情形时，基金管理东说念主将以保障基金份额抓有东说念主正当权益为前提，按照法律法 规、基金合同等端正，中式暂停接受赎回央求、减速支付赎回对价、暂停估值等 流动性风险管理器具动作扶持措施。对于各种流动性风险管理器具的使用，基金 管理东说念主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东说念主协商一致。在施交运用各 类流动性风险管理器具时，投资者的赎回央求、赎回对价支付等可能受到相应影 响，基金管理东说念主将依照法律法例、基金合同等端正进行操作，保障基金份额抓有 东说念主的正当权益。 易价钱卖出基金份额。 的往来可能因各式原因被暂停，当基金不再稳健相干上市条件时，基金的上市也 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金      招募说明书 可能被远离。 价情况。可是，基金的二级阛阓往来价钱受阛阓供求的影响，可能高于（称为溢 价）或低于（称为折价）基金份额净值。   （四）信用风险   指基金在往来过程发生交收走嘴，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现走嘴、 断绝支付到期本息，导致基金资产损失。   （五）管理风险   在基金管理运作过程中，可能因基金管理东说念主对经济款式和证券阛阓等判断有 误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东说念主和基金托管东说念主的管理水 平、管理技能和管理期间等对基金收益水平存在影响。   （六）操立场险 因素酿成操作失实或违背操作规程等引致的风险，例如，越权非法往来、管帐部 门诓骗、往来过失、IT 系统故障等风险。   （七）合规性风险   指基金管理或运作过程中，违背国度法律、法例的端正，或者基金投资违背 法例及基金合同关系端正的风险。   （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资办法与策略特质的概述性表述；而本基金各销售 机构依据相干法律法例及里面评级模范，将基金家具按照风险由低到高规章进行 风险级别评定辞别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险状态表述并不势必一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其选定的具体评价模范和方法的互异，对归拢家具风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金      招募说明书 施交运作情况等应时养息对本基金的风险评级。   敬请投资者瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才略与 家具风险之间的匹配锻真金不怕火，并须实时顺心销售机构对于本基金风险评级的养息情 况，自主作出投资决策。   （九）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券往来所、登记结 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法泛泛劳动，从而影响基金的各项业务按 泛泛时限完成，使投资东说念主和基金份额抓有东说念主无法实时查询权益、进行日常往来以 致利益受损。 统的故障或者差错而影响往来的泛泛进行或者导致投资者的利益受到影响。这种 期间风险可能来自基金管理东说念主、登记机构、销售机构、证券/期货往来所、证券/ 期货登记结算机构等等。   二、声明 须自行承担投资风险。 管理东说念主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金        招募说明书    第二十二部分 基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例端正 和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议奏效后两日内在端正媒介公告。   二、基金合同的远离事由   有下列情形之一的，经履行相干法度后，基金合同应当远离： 基金托管东说念主相连的；   三、基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、稳健《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的劳动主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同远离情形出面前，由基金财产计帐小组长入接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现； 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金       招募说明书   （4）制作计帐申诉；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 申诉出具法律观念书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系枢纽事项须实时公告；基金财产计帐申诉经稳健《中华东说念主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算申诉报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例 的端正。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金          招募说明书            第二十三部分 基金合同的内容节录      一、基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同奏效之日起，根据法律法例和基金合同零丁运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）依据基金合同及关系法律端正监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违 反了基金合同及国度关系法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选定 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处 理；   （9）担任或拜托其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取基金合同端正的用度；   （10）依据基金合同及关系法律端正决定基金收益的分派决议；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回或调动央求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓舞权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律步履； 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金        招募说明书   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在稳健关系法律、法例的前提下，制订和养息关系基金认购、申购、 赎回、调动、非往来过户和收益分派等的业务法则；   （17）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同奏效之日起，以敦厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备富饶的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹画方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相零丁，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过火他关系端正外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选定稳健合理的措施使狡计基金份额认购价钱、申购、赎回对价的方 法稳健基金合同等法律文献的端正，按关系端正狡计并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他关系端正，履行信息败露及报 告义务；   （12）保守基金贸易高明，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过火他关系端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金         招募说明书 东说念主泄露；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额抓有东说念主分 配基金收益；   （14）按端正受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他关系端正召集基金份额抓有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按端正保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、纪录和其他相 关长途 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或长途在端正时辰发出，而且 保证投资者大致按照基金合同端正的时辰和方式，随时查阅到与基金关系的公开 长途，并在支付合理成本的条件下得到关系长途的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临收场、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东说念主正当权益 时，应当承担抵偿劳动，其抵偿劳动不因其退任而辞退；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同端正履行我方的义务，基金托 管东说念主违背基金合同酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的步履承担劳动；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不行奏效， 基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金募 集期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；登记机构及发售代理机构将协助基金管理 东说念主完成相干资金和证券的退还劳动；   （25）奉行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议； 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金        招募说明书   （26）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同奏效之日起，照章律法例和基金合同的端正安全看守基金 财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背基金 合同及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成枢纽损失的情形， 应呈报中国证监会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相干阛阓法则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货往来资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以敦厚信用、勤奋尽责的原则抓有并安全看守基金财产；   （2）栽种专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业场所，配备富饶的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相零丁；对所托管的不同的基金分别竖立账户，零丁核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册纪录等方面互相零丁；   （4）除依据《基金法》、基金合同过火他关系端正外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主托管基金财产；   （5）看守由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关系的枢纽合同及关系凭证； 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金      招募说明书   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易高明，除《基金法》、基金合同过火他关系端正另有端正 外，在基金信息公开败露前给以守秘，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金管理东说念主狡计的基金资产净值、基金份额净值；   （9）办理与基金托管业务行动关系的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具观念，说 明基金管理东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；如果基金 管理东说念主有未奉行基金合同端正的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选定了稳健的 措施；   （11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他相干长途，保存期 限不少于法律法例的端正；   （12）保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按端正制作相干账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关系端正向基金份额抓有东说念主支付基金收益和 赎回对价；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他关系端正，召集基金份额抓有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的端正监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临收场、照章被肃除或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会 和银行业监督管理机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，应承担抵偿劳动，其抵偿劳动 不因其退任而辞退；   （20）按端正监督基金管理东说念主按法律法例和基金合同端正履行我方的义务， 基金管理东说念主因违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基 金管理东说念主追偿；   （21）奉行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议； 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金      招募说明书   （22）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东说念主的权利和义务   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主动作基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额抓有东说念主大会或者召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息长途；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）崇拜阅读并顺从基金合同、招募说明书、基金家具长途摘要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）顺心基金信息败露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项和认购股票、申购对价、赎回对价及法律法例和基 金合同所端正的用度； 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金      招募说明书   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金耗损或者基金合同远离的有限 劳动；   （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东说念主正当权益的行动；   （7）奉行奏效的基金份额抓有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金往来过程中因任何原因获取的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的法度和法则   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东说念主大会不设日常机构。若畴昔本基金份额抓有东说念主大会成立日 常机构，则按照届时有用的法律法例的端正奉行。   若以本基金为办法基金且基金管理东说念主和基金托管东说念主与本基金一样的联接基 金的基金合同奏效，鉴于本基金和联接基金的相干性，本基金联接基金的基金份 额抓有东说念主不错凭所抓有的联接基金的基金份额径直出席或者委派代表出席本基 金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。在狡计参会份额和计票时，联接基金抓有 东说念主抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额抓有东说念主大会 的权益登记日，联接基金抓有本基金份额的总和乘以该基金份额抓有东说念主所抓有的 联接基金份额占联接基金总份额的比例，狡计结果按照四舍五入的方法，保留到 整数位。   联接基金的基金管理东说念主不应以联接基金的口头代表联接基金的合座基金份 额抓有东说念主以本基金的基金份额抓有东说念主的身份诈骗表决权，但可接受联接基金的特 定基金份额抓有东说念主的拜托以联接基金的基金份额抓有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额抓有东说念主大会并参与表决。   联接基金的基金管理东说念主代表联接基金的基金份额抓有东说念主提议召开或召集本 基金份额抓有东说念主大会的，须先遵命联接基金基金合同的约定召开联接基金的基金 份额抓有东说念主大会，联接基金的基金份额抓有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额抓有东说念主大会的，由联接基金的基金管理东说念主代表联接基金的基金份额抓有东说念主提议 召开或召集本基金份额抓有东说念主大会。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金         招募说明书   若将来法律法例对基金份额抓有东说念主大会另有端正的，以届时有用的法律法例 为准。   （一）召开事由 的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）远离基金合同，基金合同另有约定的除外；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调动基金运作方式；   （5）养息基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬报模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东说念主大会法度；   （10）远离基金上市，但被深圳证券往来所决定远离上市的除外；   （11）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （12）单独或共计抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额抓有东说念主大会；   （13）对基金合同当事东说念主权利和义务产生枢纽影响的其他事项；   （14）法律法例、基金合同或中国证监会端正的其他应当召开基金份额抓有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额抓有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）养息本基金的申购费率、调低赎回费率；或者变更收费方式，养息基 金份额类别、住手现有基金份额类别的销售或者增设本基金的基金份额类别；   （3）因相应的法律法例、深圳证券往来所或登记机构的相干业务法则发生 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金         招募说明书 变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额抓有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生枢纽变化；   （5）在法律法例端正或中国证监会许可的范围内基金推出新业务或服务；   （6）基金管理东说念主、相干证券往来所、基金登记机构在法律法例端正或中国 证监会许可的范围内养息或修改《业务法则》，包括但不限于关系基金认购、申 购、赎回、调动、基金往来、非往来过户、转托管等内容；   （7）养息基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （8）养息基金份额净值、申购赎回清单的内容、狡计和公告时辰或频率；   （9）标的指数改名或养息指数编制方法，以及变更基金称号、事迹相比基 准；   （10）召募并管理以本基金为办法 ETF 的一只或多只联接基金，在其他证 券往来所上市、通达跨系统转托管等业务；   （11）本基金的联接基金选定特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （12）养息基金收益分派原则；   （13）按照法律法例和基金合同端正不需召开基金份额抓有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额抓有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金          招募说明书 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提倡提议的基金份额 抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告提倡提议的基 金份额抓有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并文告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额抓有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得碎裂、滋扰。 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 告。基金份额抓有东说念主大领略知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事法度和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；   （4）授权拜托说明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设筹议东说念主姓名及筹议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东说念主大会所选定的具体通信方式、拜托的公证机关过火联 系方式和筹议东说念主、表决观念寄交的截止时辰和收取方式。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金       招募说明书 决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主 到指定地点对表决观念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行 书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决观念的计票进行监督的，不影响表决观念 的计票遵循。   （四）基金份额抓有东说念主出席会议的方式   基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开 会同期稳健以下条件时，不错进行基金份额抓有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东说念主 抓有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托说明注解稳健法律法例、基金合同 和会议文告的端正，而且抓有基金份额的凭证与基金管理东说念主抓有的登记长途相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证显现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东说念主大会。再行召 集的基金份额抓有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他方式在表决截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期稳健以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个劳动日内连结公 布相干指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金         招募说明书 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告端正的方式收取基金份额抓有东说念主的表决观念；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文告不参加收取表决观念的，不影响表决遵循；   （3）本东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念的，基金份额抓 有东说念主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本 东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决观念基金份额抓有东说念主所抓有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份 额抓有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基 金份额抓有东说念主大会。再行召集的基金份额抓有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）基金份额的抓有东说念主径直出具表决观念或授权他东说念主代表出具表决意 见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决观念的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决观念的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决观念的 代理东说念主出具的拜托东说念主抓有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托说明注解符 正当律法例、基金合同和会议文告的端正，并与基金登记机构纪录相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额抓有东说念主大会并诈骗表决权， 具体方式在会议文告中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额抓有东说念主大会，会议法度比照现场开会和通 讯方式开会的法度进行。基金份额抓有东说念主不错领受书面、集聚、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与法度   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的枢纽事项，如基金合同的枢纽修改、 决定远离基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同端正的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额抓有东说念主大 会筹议的其他事项。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金       招募说明书   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召集结议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主抓东说念主按照下列第（七）条文矩法度确定 和公布监票东说念主，然后由大会主抓东说念主宣读提案，经筹议后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主抓；如果基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓 有东说念主动作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的遵循。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份说明注解文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、拜托东说念主 姓名（或单元称号）和筹议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个劳动日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和出奇决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以 出奇决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有端正或基 金合同另有约定外，调动基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、远离 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金       招募说明书 基金合同、本基金与其他基金合并以出奇决议通过方为有用。   基金份额抓有东说念主大会选定记名方式进行投票表决。   选定通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的 相背字神话明注解，不然提交稳健会议文告中端正的说明投资者身份文献的表决视为 有用出席的投资者，口头稳健会议文告端正的表决观念视为有用表决，表决观念 恶浊不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决观念的基金份额抓有 东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在上述法则的前提下，具体法则以召集东说念主发布的基金份额抓有东说念主大领略知为 准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓 东说念主应当在会议起始后晓示在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额抓有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额抓有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议起始 后晓示在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。   （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主抓东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主抓东说念主应当就地公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵循。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金       招募说明书   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决观念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额抓有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在端正媒介上公告。如果领受 通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当奉行奏效的基金份额抓有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额抓有东说念主大会决议对合座基金份额抓有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有拘谨力。   （九）本部分对于基金份额抓有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法度、表 决条件等端正，但凡径直援用法律法例或监管法则的部分，如将来法律法例或监 管法则修改导致相干内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和养息，无需召开基金份额抓有东说念主大 会审议。   三、基金的收益与分派   （一）基金收益分派原则 使收益分派后基金份额净值增长率尽可能靠近标的指数同期增长率。基于本基金 的性质和特质，本基金收益分派不须以弥补耗损为前提，收益分派后有可能使基 金份额净值低于面值，即基金收益分派基准日（即收益评价日）的基金份额净值 减去每单元基金份额收益分派金额后可能低于面值； 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金        招募说明书 定。   在顺从法律法例和监管部门的端正，且对基金份额抓有东说念主利益无骨子不利影 响的前提下，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行稳健 法度后可对基金收益分派原则和支付方式进行养息，不需召开基金份额抓有东说念主大 会，并应于变更实施日前在端正媒介公告。   本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。   （二）收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   （三）收益分派决议的确定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在 端正媒介公告。   （四）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。      四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 发生的用度；   （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金        招募说明书   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。管理费的狡计 方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的狡计 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关系法例及相应协 议端正，按用度施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金        招募说明书 目。   （四）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额抓有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关系税收征收的端正代扣代缴。      五、基金财产的投资办法和投资限制   （一）投资范围   本基金的投资范围主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）和 其他股票。为更好地竣事投资办法，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主 板、中小板、创业板过火他经中国证监会允许刊行的股票、存托凭证）、债券（国 债、央行单据、地方政府债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、金融债券、 企业债券、公司债券、次级债券、可调动债券、可交换债券、可分离往来可转债、 短期融资券（含超短期融资券）、中期单据等）、资产支抓证券、债券回购、银行 进款、同行存单、繁衍器具（股指期货、股票期权等）、货币阛阓器具以及中国 证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳健中国证监会相干端正）。如法律 法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳健法度后，可 以将其纳入投资范围。   本基金可根据法律法例的端正参与融资及转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 期货和股票期权合约需缴纳的往来保证金后，应当保抓不低于往来保证金一倍的 现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例对该比例要求有变更的，在履行稳健法度后，以变更后的比例为 准，本基金的投资范围会作念相应养息。   （二）投资限制   基金的投资组合应遵从以下限制： 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金          招募说明书   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支抓证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （4）本基金抓有的归拢（指归拢信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券范畴的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支抓 证券，不得进步其各种资产支抓证券共计范畴的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证 券。基金抓有资产支抓证券期间，如果其信用等第下降、不再稳健投资模范，应 在评级申诉密布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金每个往来日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的往来 保证金后，应当保抓不低于往来保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   本基金参与股指期货往来，应当遵从下列（9）-（13）要求：   （9）本基金在职何往来日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得进步 基金资产净值的 10%；   （10）本基金在职何往来日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得进步基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；   （11）本基金在职何往来日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得进步基 金抓有的股票总市值的 20%；   （12）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差狡计）应当稳健基金合同对于股票投资比例的关系约定；   （13）本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金          招募说明书 额不得进步上一往来日基金资产净值的 20%；   本基金参与股票期权往来，应当顺从下列（14）-（16）要求：   （14）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值 的 10%；   （15）开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应抓有合约行权所需的全额现款或往来所法则认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   （16）未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （17）本基金参与融资业务后，在职何往来日日终，抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳健下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得进步 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往来日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得进步基金抓有该证券总量的 均狡计；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外 的因素以至基金不稳健该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （20）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （21）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票奉行；   （23）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（6）、         （8）、            （18）至（20）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制等 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金       招募说明书 基金管理东说念主之外的因素以至基金投资比例不稳健上述端正投资比例的，基金管理 东说念主应当在 10 个往来日内进行养息，但中国证监会端正的特殊情形除外。因证券 阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素以至基金投 资不稳健第（18）项端正的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律法例另有端正 的，从其端正。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起 起始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行稳健法度后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的端正为准。   为可贵基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱过火他不高洁的证券往来行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会及基金合同端正不容从事的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓舞、施行 收敛东说念主或者与其有枢纽狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他枢纽关联往来的，应当稳健基金的投资办法和投资策略，遵从基金份 额抓有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平允合理价钱奉行。相干往来必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以败露。枢纽关联往来应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消或养息上述不容性端正，基金管理东说念主在履 行稳健法度后，本基金可不受上述端正的限制或按养息后的端正奉行，不需经基 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金        招募说明书 金份额抓有东说念主大会审议。   六、基金资产净值的狡计方法和公告方式   （一）狡计方法   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （二）基金净值信息的公告方式   基金合同奏效后，在起始办理基金份额申购或者赎回且未上市往来前，基金 管理东说念主应当至少每周在端正网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在起始办理基金份额申购或者赎回或上市往来后，基金管理东说念主应当在不晚于 每个灵通日/往来日的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点披 露灵通日/往来日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在端正网站败露半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、远离与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议奏效后两日内在端正媒介公告。   （二）基金合同的远离事由   有下列情形之一的，经履行相干法度后，基金合同应当远离： 基金托管东说念主相连的；   （三）基金财产的计帐 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金       招募说明书 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、稳健《中华东说念主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的劳动主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同远离情形出面前，由基金财产计帐小组长入接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 申诉出具法律观念书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不行实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关系枢纽事项须实时公告；基金财产计帐申诉经稳健《中华东说念主 民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金       招募说明书 算申诉报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法例 的端正。   八、争议处理方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关系的一切争议，如经 友好协商未能处理的，均应提交深圳国际仲裁院，按照央求仲裁时该会届时有用 的仲裁法则进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主 具有拘谨力。除非仲裁裁决另有端正，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，接续古道、勤奋、尽责 地履行基金合同端正的义务，可贵基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港出奇行政区、澳门 出奇行政区和台湾地区）统治并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公场所和营业场所查阅。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金           招募说明书             第二十四部分 基金托管公约的内容节录    一、基金托管公约当事东说念主    （一）基金管理东说念主（也可称资产管理东说念主）    称号：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    邮政编码：200122    法定代表东说念主：裴长江    成立地间：1999 年 4 月 13 日    批准栽种机关：中国证券监督管理委员会    批准栽种文号：证监基金字【1999】11 号    组织体式：有限劳动公司    注册成本：5.2 亿元东说念主民币    存续期间：抓续筹画    筹画范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理。    （二）基金托管东说念主（也可称资产托管东说念主）    称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)    住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦    邮政编码：518040    法定代表东说念主：缪建民    成立地间：1987 年 4 月 8 日    基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号    组织体式：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 252.20 亿元    存续期间：抓续筹画 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金          招募说明书   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督、核查   （一）基金托管东说念主根据关系法律法例的端正以及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资比例、投资限制、关联方往来等进行监督。《基金合同》明确 约定基金投资证券遴聘模范的，基金管理东说念主应预先或按期向基金托管东说念主提供投资 品种池，以便基金托管东说念主对基金施行投资是否稳健基金合同对于证券遴聘模范的 约定进行监督。   本基金的投资范围主要为标的指数成份股、备选成份股（均含存托凭证）和 其他股票。为更好地竣事投资办法，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主 板、中小板、创业板过火他经中国证监会允许刊行的股票、存托凭证）、债券（国 债、央行单据、地方政府债券、政府支抓机构债券、政府支抓债券、金融债券、 企业债券、公司债券、次级债券、可调动债券、可交换债券、可分离往来可转债、 短期融资券（含超短期融资券）、中期单据等）、资产支抓证券、债券回购、银 行进款、同行存单、繁衍器具（股指期货、股票期权等）、货币阛阓器具以及中 国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳健中国证监会相干端正）。如法 律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳健法度后， 不错将其纳入投资范围。   本基金可根据法律法例的端正参与融资及转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含 存托凭证）的比例不得低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 指期货和股票期权合约需缴纳的往来保证金后，应当保抓不低于往来保证金一倍 的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例对该比例要求有变更的，在履行稳健法度后，以变更后的比例为 准，本基金的投资范围会作念相应养息。   基金的投资组合应遵从以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股（均含存托凭证）的比例 不低于基金资产净值的 90%，且不低于非现款基金资产的 80%； 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金          招募说明书   （2）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支抓证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；   （3）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%；   （4）本基金抓有的归拢（指归拢信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券范畴的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支抓 证券，不得进步其各种资产支抓证券共计范畴的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证 券。基金抓有资产支抓证券期间，如果其信用等第下降、不再稳健投资模范，应 在评级申诉密布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金每个往来日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的往来 保证金后，应当保抓不低于往来保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等；   本基金参与股指期货往来，应当遵从下列（9）-（13）要求：   （9）本基金在职何往来日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得进步 基金资产净值的 10%；   （10）本基金在职何往来日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得进步基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；   （11）本基金在职何往来日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得进步基 金抓有的股票总市值的 20%；   （12）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差狡计）应当稳健基金合同对于股票投资比例的关系约定；   （13）本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得进步上一往来日基金资产净值的 20%；   本基金参与股票期权往来，应当顺从下列（14）-（16）要求： 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金         招募说明书   （14）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值 的 10%；   （15）开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应抓有合约行权所需的全额现款或往来所法则认同的可冲抵期权保证金的现款 等价物；   （16）未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （17）本基金参与融资业务后，在职何往来日日终，抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当稳健下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得进步 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个往来日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得进步基金抓有该证券总量的 均狡计；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净值 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金范畴变动等基金管理东说念主之外 的因素以至基金不稳健该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （20）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （21）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票奉行；   （23）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（6）、（8）、（18）至（20）情形之外，因证券/期货阛阓波动、证 券刊行东说念主合并、基金范畴变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限 制等基金管理东说念主之外的因素以至基金投资比例不稳健上述端正投资比例的，基金 管理东说念主应当在 10 个往来日内进行养息，但中国证监会端正的特殊情形除外。因 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金       招募说明书 证券阛阓波动、证券刊行东说念主合并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的因素以至基 金投资不稳健第（18）项端正的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律法例另有 端正的，从其端正。   基金管理东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳健 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同奏效之日起 起始。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行稳健法度后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的端正为准。   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷劳动的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱过火他不高洁的证券往来行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会及基金合同端正不容从事的其他行动。 施行收敛东说念主或者与其有枢纽狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他枢纽关联往来的，应当稳健基金的投资办法和投资策略，遵从 基金份额抓有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照阛阓平允合理价钱奉行。相干往来必须预先得到基金托管东说念主的同意，并 按法律法例给以败露。枢纽关联往来应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分 之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往来事项进行 审查。 在履行稳健法度后，本基金可不受上述端正的限制或按养息后的端正奉行，不需 经基金份额抓有东说念主大会审议。   （二）基金托管东说念主根据关系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金        招募说明书 管理东说念主遴聘进款银行进行监督。基金投资银行按期进款的，基金管理东说念主应根据法 律法例的端正及《基金合同》的约定，确定稳健条件的统统进款银行的名单，并 实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的往来敌手是否 稳健关系端正进行监督。对于不稳健端正的银行进款，基金托管东说念主不错断绝奉行， 并文告基金管理东说念主。   本基金投资银行进款应稳健如下端正： 但投资于有进款期限，根据公约可提前支取的银行进款，不受上述比例限制；投 资于具有基金托管东说念主履历的归拢贸易银行的银行进款、同行存单占基金资产净值 的比例共计不得进步 20%；投资于不具有基金托管东说念主履历的归拢贸易银行的银 行进款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得进步 5%。   关系法律法例或监管部门制定或修改新的按期进款投资政策，基金管理东说念主履 行稳健法度后，可相应养息投资组合限制的端正。 业务历程、岗亭职责、风险收敛措施和监察稽核轨制，切实驻防关系风险。基金 托管东说念主负责对本基金银行按期进款业务的监督与核查，审查、复核相干公约、账 户长途、投资指示、进款证实书等关系文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东说念主负责收敛信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等 级、进款银行的支付才略等波及到进款银行遴聘方面的风险。因遴聘进款银行不 当酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担劳动。   （2）基金管理东说念主负责收敛流动性风险。因收敛不力而酿成的损失，基金托 管东说念主不承担劳动。流动性风险主要包括基金管理东说念主要求全部提前支取、部分提前 支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不行知足基 金泛泛结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响 估值等波及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东说念主须加强里面风险收敛轨制的建造。如因基金管理东说念主职工职 务步履导致基金财产受到损失的，需由基金管理东说念主承担由此酿成的损失。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格顺从《基金 法》、《运作办法》等关系法律法例，以及国度关系账户管理、利率管理、支付 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金        招募说明书 结算等的各项端正。   （三）基金投资银行进款公约的签订、账户开设与管理、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东说念主应与稳健履历的进款银行总行或其授权分行签订《基金存 款业务总体互助公约》（以下简称《总体互助公约》），确定《进款公约书》的 风光范本。《总体互助公约》和《进款公约书》的风光范本由基金托管东说念主与基金 管理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据相干法例对《总体互助公约》和《进款公约书》的内 容进行复核，审查进款银行履历等。   （3）基金管理东说念主应在《进款公约书》中明确进款证实书或其他有用进款凭 证的办理方式、邮寄地址、筹议东说念主和筹议电话，以及进款证实书或其他有用凭证 在邮寄过程中遗失后，进款余额的说明及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”） 寄送或上门托付进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东说念主可向进款分支机 构的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构过火上司行应予配合。   （5）基金管理东说念主应在《进款公约书》中端正，基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《进款公约书》写明账户称号和账 号，未划入指定账户的，由进款银行承担一切劳动。   （6）基金管理东说念主应在《进款公约书》中端正，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金管理东说念主应实时书面文告进款行，书面文告应加盖基 金托管东说念主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金管理东说念主、基金托管东说念主 出具慎重书面说明书。变更文告的投递方式同开户手续。在存期内，进款分支机 构和基金托管东说念主的指定筹议东说念主变更，应实时加盖公章书面文告对方。   （7）基金管理东说念主应在《进款公约书》中端正，因按期进款产生的存单不得 被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行进款时，基金管理东说念主应当依据基金管理东说念主与进款银行 签订的《总体互助公约》、《进款公约书》等，以基金的口头在进款银行总行或 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金        招募说明书 授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东说念主看守和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东说念主应在《进款公约书》中端正，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或 其他有用进款凭证（下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款说明或到期提 款的有用凭证，且对应每笔进款仅能开具独一进款凭证。资金到账当日，由进款 银行分支机构指定的管帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话确 认收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东说念主指定筹议东说念主； 若进款银行分支机构代为看守进款凭证的，由进款银行分支机构指定管帐主管传 真一份进款凭证复印件并与基金托管东说念主电话说明收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东说念主向进款银行提倡补办央求，基 金管理东说念主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门 托付至基金托管东说念主，原进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个劳动日，基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行进款投资余额及应计 利息。   基金管理东说念主应在《进款公约书》中端正，对于存期进步 3 个月的按期进款， 进款银行应于每季末后 5 个劳动日内向基金托管东说念主指定东说念主员寄送对账单。因进款 银行未寄送对账单酿成的资金被挪用、盗取的劳动由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东说念主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银行 公章寄送至基金托管东说念主指定筹议东说念主。   （4）到期兑付   基金管理东说念主提前文告基金托管东说念主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分 支机构指定的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话 究诘。进款到期前基金管理东说念主与进款银行说明进款凭证收到并于到期日兑付进款 本息事宜。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金        招募说明书   基金托管东说念主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，文告基金 管理东说念主与进款银行接洽进款到账时辰及利息补付事宜。基金管理东说念主应将接洽结果 文告基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥进款本息确当日文告基金管理东说念主。   基金管理东说念主应在《进款公约书》中端正，进款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即文告基金托管东说念主，基金托管东说念主在原进款凭证复印件上加盖公章并出 具相干说明注解文献后，与进款银行指定管帐主管电话说明后，进款银行应在到期日 将进款本息划至指定的基金资金账户。如果进款到期日为法定节沐日，进款银行 顺延至到期后第一个劳动日支付，进款银行需按原公约约定利率和施行展期天数 支付展期利息。   如果在进款期限内，由于基金范畴发生缩减的原因或者出于流动性管理的需 要等原因，基金管理东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东说念主与进款银行签订的《进款公约书》奉行。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在进行进款投资时有违背关系法律法例的端正 及《基金合同》的约定的步履，应实时以书面体式文告基金管理东说念主在 10 个劳动 日内纠正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在 10 个劳动日内纠正 的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有枢纽非法步履， 应立即申诉中国证监会，同期文告基金管理东说念主在 10 个劳动日内纠正或断绝结算， 若因基金管理东说念主拒不奉行酿成基金财产损失的，相干损失由基金管理东说念主承担，基 金托管东说念主不承担抵偿劳动。   （四）基金托管东说念主根据关系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供稳健法律法例及行业模范的、经把稳遴聘的、本基金适用的银行间债 券阛阓往来敌手名单并约定各往来敌手所适用的往来结算方式。基金管理东说念主有责 任确保实时将更新后的往来敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此酿成的损失应 由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应严格按照往来敌手名单的范围在银行间债券市 场遴聘往来敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓 往来敌手名单进行往来。在基金存续期间基金管理东说念主不错养息往来敌手名单，但 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金       招募说明书 应将养息结果至少提前一个劳动日书面文告基金托管东说念主。新名单确定时已与本次 剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照公约进行结算，但不得再发 生新的往来。如基金管理东说念主根据阛阓需要临时养息银行间债券往来敌手名单及结 算方式的，应向基金托管东说念主说明意义，并在与往来敌手发生往来前 3 个往来日内 与基金托管东说念主协商处理。   基金管理东说念主负责对往来敌手的资信收敛，按银行间债券阛阓的往来法则进行 往来，并负责处理因往来敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的往来 敌手在基金管理东说念主确定的时辰内仍未承担走嘴劳动过火他相干法律劳动的，在基 金管理东说念主无过失的前提下，基金管理东说念主不错但无义务对相应损失先行给以承担， 然后再向相干往来敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履 行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约定的往来对 手进行往来时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成 的任何损成仇劳动。   （五）本基金投资流畅受限证券，应顺从《对于基金投资非公开刊行股票等 流畅受限证券关系问题的文告》等关系监管端正。 括由《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下 配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可往来证券，不包括由于发布枢纽消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来中的质押券等流 通受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登 记结算有限劳动公司、中央国债登记结算有限劳动公司或银行间阛阓计帐所股份 有限公司负责登记和存管的，并可在证券往来所或寰球银行间债券阛阓往来的证 券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。   本基金不得投资有锁按期但锁按期不解确的证券。 金管理东说念主董事会批准的关系基金投资流畅受限证券的投资决策历程、风险收敛制 度。基金投资非公开刊行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金       招募说明书 动性风险处置预案。上述长途应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度 和投资比例收敛情况。   基金管理东说念主应至少于初度奉行投资指示之前两个劳动日将上述长途书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富饶的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述长途后两个劳动日内，以书面或其他两边认同的方式说明收到上述长途。   基金管理东说念主负责管理本基金投资流畅受限证券的流动性风险，确保对相干风 险选定积极有用的措施，在合理的时辰内有用处理基金运作的流动性问题。如因 基金多量赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫窭时，基金管理 东说念主应保证提供足额现款确保基金的支付结算。对本基金因投资流畅受限证券导致 的流动性风险，基金托管东说念主不承担抵偿劳动。 规要求的关系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付 的认购款、资金划付时辰等。基金管理东说念主应保证上述信息的真的、竣工，并应至 少于拟奉行投资指示前两个劳动日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托 管东说念主有富饶的时辰进行审核。   由于基金管理东说念主未实时提供关系证券的具体的必要的信息，以至托管东说念主无法 审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担劳动。 东说念主投资流畅受限证券的步履。如发现基金管理东说念主违背了《基金合同》、《托管协 议》以过火他相干法律法例的关系端正，应实时文告基金管理东说念主，并呈报中国证 监会，同期选定合理措施保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金管理东说念主 的违法、非法以及违背《基金合同》、《托管公约》的投资指示不予奉行，独立 即文告基金管理东说念主纠正，基金管理东说念主不予纠正或已代表基金签署合同不得不奉行 时，基金托管东说念主应向中国证监会申诉。 端正媒介败露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。   （六）基金管理东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，崇拜评估中期单据投 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金     招募说明书 资业务的风险，本着审慎、勤奋尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应稳健 法律法例及监管机构的相干端正。   （七）基金托管东说念主根据关系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金 资产净值狡计、基金份额净值狡计、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、 相干信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管公约的端正，应实时以电话、邮件或书面提 示等方式文告基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的 监督和核查。基金管理东说念主收到文告后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的 书面文告，基金管理东说念主应以书面体式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑 义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限。在上述规按期限内，基金托管东说念主 有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主 文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管公约对基金业务奉行核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的指示， 基金管理东说念主应在端正时辰内回应并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证； 对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送 基金监督申诉的事项，基金管理东说念主应积极配合提供相干数据长途和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往来法度也曾奏效的指示违背法律、 行政法例和其他关系端正，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金管理东说念主 实时纠正，由此酿成的损失由基金管理东说念主承担，基金托管东说念主在履行其实时文告义 务后，给以免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有枢纽非法步履，应实时申诉中国证监 会，同期文告基金管理东说念主限期纠正。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东说念主狡计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指 令办理计帐交收、相干信息败露和监督基金投资运作等步履。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金       招募说明书   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未奉行或无故延长奉行基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、托管公约过火他关系端正时，应实时以书面体式通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面文告后应鄙人一劳动日前实时查对 并以书面体式给基金管理东说念主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在端正 期限内实时改正。在上述规按期限内，基金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管理东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管公约对基金业务奉行核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面指示， 基金托管东说念主应在端正时辰内回应并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证； 基金托管东说念主应积极配合提供相干长途以供基金管理东说念主核查托管财产的竣工性和 真的性。   （四）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有枢纽非法步履，应实时申诉中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。   四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 算，确保基金财产的竣工与零丁。 基金财产。未经基金管理东说念主的高洁指示，不得自交运用、刑事劳动、分派基金的任何 资产。不属于基金托管东说念主施行有用收敛下的资产及什物证券等在基金托管东说念主看守 期间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的劳动。 确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基 金托管东说念主应实时文告基金管理东说念主选定措施进行催收，基金管理东说念主应负责向关系当 事东说念主追偿基金财产的损失。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金            招募说明书 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但 不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构或该机 构会员单元等本公约当事东说念主外第三方的诓骗、强劲、过失或歇业等原因给基金资 产酿成的损失等不承担劳动。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 开立并管理。 （含网下股票认购所召募的股票市值）、基金份额抓有东说念主东说念主数稳健《基金法》、                                   《运 作办法》等关系端正后，基金管理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管 东说念主为基金开立的基金资金账户，同期在端正时辰内，基金管理东说念主应遴聘稳健《中 华东说念主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行验资，出具验资申诉。出具的验 资申诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 端正办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 为“托管账户”），看守基金的银行进款，并根据基金管理东说念主的指示办理资金收付。 托管账户称号应为“富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金”，预留 印鉴为基金托管东说念主钤记。 管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 关端正。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金      招募说明书 为基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 的管理和运用由基金管理东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限劳动公司的 一级法东说念主计帐劳动，基金管理东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限劳动公司的端正奉行。 他投资品种的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，按关系端正开立、使用 并管理；若无相干端正，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的端正奉行。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司的关系端正，以基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 等，基金托管东说念主按照端正开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立 后，基金管理东说念主应以书面体式将期货公司提供的期货保证金账户的启动资金密码 和阛阓监控中心的登录用户名及密码文告基金托管东说念主。资金密码和阛阓监控中心 登录密码重置由基金管理东说念主进行，重置后务必实时文告托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中互终点合，并提供所需长途。基 金管理东说念主保证所提供的账户开户材料的真的性和有用性，且在相干长途变更后及 时将变更的长途提供给基金托管东说念主。 定，由基金管理东说念主协助基金托管东说念主按照关系法律法例和本公约的约定协商后开立。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金         招募说明书 新账户按关系端正使用并管理。 理。   （七）基金财产投资的关系有价凭证等的看守   基金财产投资的关系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金 托管东说念主的看守库，或存入中央国债登记结算有限劳动公司、银行间阛阓计帐所股 份有限公司、中国证券登记结算有限劳动公司或单据营业中心的代看守库，什物 看守凭证由基金托管东说念主抓有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主 根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主除外机 构施行有用收敛的有价凭证不承担看守劳动。   （八）与基金财产关系的枢纽合同的看守   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产关系的枢纽合同的原件分别由基 金管理东说念主、基金托管东说念主看守。除本公约另有端正外，基金管理东说念主代表基金签署的 与基金财产关系的枢纽合同应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份正 本的原件。基金管理东说念主应在枢纽合同签署后实时将枢纽合同传真给基金托管东说念主， 并在三十个劳动日内将原来投递基金托管东说念主处。因基金管理东说念主发送的合同传真件 与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果，由基金管理东说念主负责。枢纽合同的保 管期限稳健法律法例的端正。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得调动。基金管理东说念主向基金托管 东说念主提供的合同传真件与基金管理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。      五、基金资产净值狡计与复核 份额净值的狡计，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错栽种大额赎回情形下的净值精度济急调 整机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东说念主每个劳动日狡计基金资产净值、基金份额净值，经基金托管东说念主复 核，按端正公告。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金     招募说明书 额净值发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按端正对外公 布。      六、基金份额抓有东说念主名册的看守   基金份额抓有东说念主名册至少应包括基金份额抓有东说念主的称号、证件号码和抓有的 基金份额。基金份额抓有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和保 管，基金管理东说念主和基金托管东说念主应分别按照法律法例端正的期限看守基金份额抓有 东说念主名册。如不行妥善看守，则按相干法律法例承担劳动。   在基金托管东说念主要求或编制中期申诉和年度申诉前，基金管理东说念主应将关系长途 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真的性、准确性和竣工 性。基金管理东说念主和托管东说念主不得将所看守的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务 除外的其他用途，并应顺从守秘义务。      七、争议处理方式   各方当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约关系的一切争议，如经友好 协商未能处理的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲 裁院届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对 各方当事东说念主均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自接续 古道、勤奋、尽责地履行基金合同和本托管公约端正的义务，可贵基金份额抓有 东说念主的正当权益。   本公约受中华东说念主民共和国法律（不含港澳台立法）统治。      八、托管公约的修改与远离   两边对托管公约的遵循约定如下：   （一）基金管理东说念主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的托管公约草案， 应经托管公约当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或签章，公约 当事东说念主两边根据中国证监会的观念修改并慎重签署托管公约。托管公约以中国证 监会注册的文本为慎重文本。   （二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。 托管公约的有用期自其奏效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会备案并公 告之日止。   （三）托管公约自奏效之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律拘谨力。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金     招募说明书   （四）本公约一式三份，公约两边各抓一份，由基金管理东说念主根据需要上报监 管机构一份，每份具有同等法律遵循。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金              招募说明书          第二十五部分 对基金份额抓有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额抓有东说念主的需要和阛阓的变化，增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   一、 基金份额抓有东说念主往来长途服务   投资者在往来央求被受理的 2 个劳动日后，可通过销售网点查询和打印往来 说明单。基金管理东说念主将根据抓有东说念主账单订制情况，向账单期内发生往来或账单期 末仍抓有本公司基金份额的基金份额抓有东说念主按期或不按期发送对账单。具体业务 法则详见基金管理东说念主网站公告或相干说明。   二、 网上往来、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等往来以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上往来、查询服务。具体业务法则详见基金管理东说念主网站公告或 相干说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金往来说明信息、周刊等各种资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息概略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时接收相干定制服务。   四、 集聚在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端获取投资参谋、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户往来情况、 基金家具与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线获取业务参谋、信息查询、服务投诉、信息定制、长途修改等 专项服务，节沐日除外。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金             招募说明书   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金 管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策端正提倡投诉或观念。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因刚毅、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因顺从反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等相干法律法例及监管端正履行法界说务所必需，在账户开立 及基金往来时波及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微敬佩务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 张望《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的法则。   八、 基金管理东说念主客户服务连接方式   客户服务热线：95105686，4008880688（寰球长入，免长途话费），劳动时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http：//www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心性址：上海市浦东新区世纪正途 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领略的内容，请筹议基金管 理东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式筹议基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构也曾全面领略了本招募说明书。      富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金              招募说明书                  第二十六部分 其他应败露事项 序号            公告事项               信息败露方式      公告日历      富国基金管理有限公司对于指定证券投资          基金主流动性服务商的公告      富国基金管理有限公司对于旗下基金投资         关联方承销期内承销证券的公告      对于富国中证 800 银行往来型灵通式指数       证券投资基金流动性服务商远离的公告      富国基金管理有限公司对于新增渤海证券               商的公告      富国基金管理有限公司对于新增联储证券               商的公告      富国基金管理有限公司对于新增华宝证券               商的公告      富国基金管理有限公司对于新增德邦证券               商的公告      对于新增浙商证券股份有限公司为部分基           金流动性服务商的公告      富国基金管理有限公司对于新增华福证券               商的公告      富国基金管理有限公司对于新增信达证券               商的公告      富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金              招募说明书      富国基金管理有限公司对于旗下基金投资         关联方承销期内承销证券的公告      富国基金管理有限公司对于新增财通证券               商的公告      富国基金管理有限公司对于新增大同证券               商的公告      富国基金管理有限公司对于新增爱建证券               商的公告      富国基金管理有限公司对于变更主要鼓舞                 公告 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金     招募说明书        第二十七部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献原来为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。 富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金           招募说明书               第二十八部分 备查文献   以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公场所，在办公时辰可供免费查阅。   （一）中国证监会准予富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金募 集注册的文献   （二）《富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金基金合同》   （三）《富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金托管公约》   （四）基金管理东说念主业务履历批件、营业派司   （五）基金托管东说念主业务履历批件、营业派司   （六）对于央求召募注册富国中证 800 银行往来型灵通式指数证券投资基金 的法律观念   （七）注册登记公约   （八）中国证监会要求的其他文献                             富国基金管理有限公司

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